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2017年證券從業(yè)《市場法律法規(guī)》備考針對訓(xùn)練題型
一、單項選擇題
第1題首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向()投資者進行推介和詢價。
A.網(wǎng)上
B.網(wǎng)下
C.內(nèi)部
D.外部
【正確答案】B
【答案解析】首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進行推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進行推介。
第2題下列不屬于證券公司的風(fēng)險監(jiān)控體系一般規(guī)定的是()。
A.建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離
B.各證券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明細(含不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案
C.風(fēng)險監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運作或風(fēng)險監(jiān)控指標值存在風(fēng)險隱患或不合規(guī)時，要立即向董事會和投資決策機構(gòu)報告并提出處理建議
D.根據(jù)自身實際情況，引進和開發(fā)有效的風(fēng)險管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險識別、測量和監(jiān)控程序，使風(fēng)險監(jiān)控走向科學(xué)化
【正確答案】B
【答案解析】A、C、D項屬于證券公司的風(fēng)險監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容;B項屬于證券公司投資決策機制的一般規(guī)定的內(nèi)容。
第9題下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)特點的是()。
A.風(fēng)險性
B.收益性
C.保密性
D.被動性
【正確答案】D
【答案解析】證券自營業(yè)務(wù)的特點包括自主性、風(fēng)險性、收益性、專業(yè)性、保密性。
第3題證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)的，可以從事的市場行為是()。
A.以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種或幾種證券
B.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易
C.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相同的交易
D.在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價格異常變動
【正確答案】C
【答案解析】證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，不得從事下列操縱市場的行為：(1)以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種或幾種證券。(2)以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易。(3)在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價格異常變動。
第4題發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約定明確的承銷基數(shù)。采用()方式的，應(yīng)當約定發(fā)行失敗后的處理措施。
A.包銷
B.代銷
C.經(jīng)銷
D.傳銷
【正確答案】B
【答案解析】發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約定明確的承銷基數(shù)。采用包銷方式的，應(yīng)當明確包銷責(zé)任;采用代銷方式的，應(yīng)當約定發(fā)行失敗后的處理措施。
第5題證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管()年。
A.5
B.10
C.20
D.30
【正確答案】C
【答案解析】證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管20年。
第6題下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)市場準入管理方面法律法規(guī)的是()。
A.《證券公司監(jiān)督管理條例》
B.《關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》
C.《關(guān)于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定》
D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》
【正確答案】D
【答案解析】A、B、C三項屬于市場準入管理方面的法律法規(guī);D項屬于證券公司日常管理方面的法律法規(guī)。
本題 0.5 分
第7題下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是()。
A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應(yīng)當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)
B.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致
C.發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者
D.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監(jiān)會指定的報刊
【正確答案】D
【答案解析】發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱。故D項說法錯誤。
第8題()是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場。
A.一級市場
B.流通市場
C.二級市場
D.主板市場
【正確答案】A
【答案解析】一級市場是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場。
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