2017證券市場基本法律法規(guī)重點難點

　　證券是調整證券發(fā)行，交易和國家對證券市場監(jiān)管過程中，所發(fā)生的社會關系的法律規(guī)范的系統(tǒng)。下文是關于證券從業(yè)考試的相關考試大綱，望對大家有所幫助。

　　從業(yè)資格

　　證券從業(yè)資格考試分為一般從業(yè)資格考試、專項業(yè)務類資格考試、管理類資格考試

　　合格成績有效期分類管理：

　　第一節(jié) 入門資格考試長期有效

　　第二節(jié) 專業(yè)資格考試成績合格后，應當每年參加中國證券業(yè)協會組織的相應培訓;未按照要求完成相應業(yè)務培訓的，其合格成績不再有效

　　第三節(jié) 管理資質測試合格成績有效期3年不變

　　從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件：

　　1. 已被機構聘用

　　2. 最近3年沒有受過刑事處罰

　　協會在收到完整申請材料后30日審核完畢

　　從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關規(guī)定：

　　1. 取得執(zhí)業(yè)證書的，連續(xù)3年不在機構從業(yè)，需參加協會組織的執(zhí)業(yè)培訓，重新申請執(zhí)業(yè)證書

　　2. 辭職或變更聘用機構，應當10日內向協會報告

　　3. 從業(yè)人員違法相關法律、法規(guī)受到聘用機構處分的，10日內向協會報告

　　基金銷售機構：基金管理公司;商業(yè)銀行;證券公司;證券投資咨詢機構;專業(yè)基金銷售機構

　　證券投資咨詢人員從業(yè)條件：本科以上學歷;從事證券業(yè)務2年以上;其它

　　證券投資顧問和證券分析師 變更崗位、離職10個工作日向協會申請注銷或離職備案，協會在收到完整申請材料后30日審核完畢

　　保薦機構更換保薦人代表，財務顧問主辦人更換，5個工作日向證監(jiān)會報告

　　個人申請保薦人資格：

　　1. 具有3年以上保薦相關業(yè)務

　　2. 最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協辦人

　　3. 參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

　　4. 誠實守信、品行良好，最近3年未受到證監(jiān)會的行政處罰

　　5. 未負有數額較大未清償的債務

　　保薦機構的申請，45個工作日決定，保薦代表人的資格申請，20個工作日

　　財務顧問主辦人應當具備的條件如下：

　　1. 具有證券從業(yè)資格。

　　2. 具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經歷。

　　3. 參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格

　　4. 所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人

　　5. 未負有數額較大到期未清償的債務

　　6. 最近24個月無違反誠信的不良記錄。

　　7. 最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

　　8. 最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

　　執(zhí)業(yè)行為

　　1. 中國證券業(yè)協會誠信管理的有關規(guī)定

　　2015年1月5日發(fā)布，應當遵循真實、準確、公正、規(guī)范的原則

　　誠信信息包括基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息

　　誠信信息的效力期限：

　　(一) 基本信息長期有效

　　(二) 獎勵信息、處罰處分信息有效期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入信息，有效期5年

　　2. 證券經紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)范圍

　　證券經紀人只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客服服務;不能同時在其他機構任職或同時接受其他機構的委托

　　證券經紀

　　(一)證券經紀業(yè)務概述

　　業(yè)務構成要素：1.委托人 2. 證券經紀商 3. 證券交易所 4. 證券交易的對象

　　證券經紀業(yè)務的特定 ：

　　1. 業(yè)務對象的廣泛性 所以上市股票、債券都是證券經紀的對象

　　2. 證券經紀商的中介性

　　3. 客戶指令的權威性

　　4. 客戶資料保密性

　　(二)證券公司建立健全經紀業(yè)務管理制度的規(guī)定

　　1. 對客戶進行初次風險能力評估，以后至少2年根據客戶證券投資情況進行后續(xù)評估

　　1. 對新開客戶1個月內完成回訪，對原有客戶回訪比例不低于上年末10%，相關回訪資料保存不少于3年

　　1. 證券公司及營業(yè)部應該建立客戶投訴書面或電子文檔，保存時間不少于3年，每年4月底前分別報所在地證監(jiān)局備案

　　(三) 監(jiān)督部門對經紀業(yè)務的監(jiān)管措施

　　中國證券會及派出監(jiān)督機構依法對證券經紀業(yè)務進行監(jiān)督，主要措施有：

　　1. 證券公司向監(jiān)督機構的報告制度

　　2. 信息披露

　　3. 檢查制度

---

【證券市場基本法律法規(guī)重點難點】相關文章：

證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》04-20

證券市場基本法律法規(guī)考點：融資融券業(yè)務管理的基本原則08-28

2024證券市場基本法律法規(guī)練習題（精選7份）08-30

證券市場的法律法規(guī)體系知識07-17

2024年證券從業(yè)考試《證券市場基本法律法規(guī)》復習題08-30

證券市場的法律法規(guī)體系知識要點07-17

英語語法中的重點難點10-13

基本禮儀常識09-04

著裝基本禮儀04-24

籃球基本規(guī)則05-20