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證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識第二章考題

時間:2025-04-15 15:23:21 證券從業(yè) 我要投稿
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2017證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識第二章考題

  導(dǎo)語:我國證券市場監(jiān)管的原則是什么?下面我們一起來看看2017證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識第二章核心考點試題吧。

2017證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識第二章考題

  1、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時,必須做到(  )

  I 注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱

  II 對投資收益作充分估計

  III 個人真實姓名

  IV 對投資風(fēng)險作充分說明

  A.I、II、III

  B.I、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

  參考答案:B

  參考解析: 證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時,必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱和個人真實姓名,并對投資風(fēng)險作充分說明。而不能對投資收益作充分估計益。故B不正確。 考點:證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的管理

  2、我國《關(guān)于會計師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》中所稱“證券、期貨相關(guān)機構(gòu)”包括(  )

  I 證券及期貨交易所

  II 上市公司

  III 首次公開發(fā)行的證券公司

  III 證券登記結(jié)算機構(gòu)

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

  參考答案:D

  參考解析: 我國《關(guān)于會計師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》中所稱“證券、期貨相關(guān)機構(gòu)”,是指上市公司、首次公開發(fā)行的證券公司、證券及期貨經(jīng)營機構(gòu)、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)等?键c:注冊會計師從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理。

  3、下列選項中,不屬于中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職責(zé)的是(  )。

  A.組織證券從業(yè)人員水平考試

  B.推動行業(yè)開展投資者教育,組織制作投資者教育產(chǎn)品,普及證券知識

  C.推動行業(yè)誠信建設(shè),開展行業(yè)誠信評價

  D.負責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊

  參考答案:D

  參考解析: 根據(jù)2011年6月24日中國證券業(yè)協(xié)會第五次會員大會審議通過的《中國證券業(yè)協(xié)會章程》,協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要,行使下列自律管理職責(zé):(1)推動行業(yè)誠信建設(shè),開展行業(yè)誠信評價,實施誠信引導(dǎo)與激勵,開展行業(yè)誠信教育,督促和檢查會員依法履行公告義務(wù)。(2)組織證券從業(yè)人員水平考試。(3)推動行業(yè)開展投資者教育,組織制作投資者教育產(chǎn)品,普及證券知識。(4)推動會員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高,經(jīng)政府有關(guān)部門批準,開展行業(yè)科學(xué)技術(shù) 獎勵,組織制訂行業(yè)技術(shù)標準和指引。(5)組織開展證券業(yè)國際交流與合作,代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國際組織,推動相關(guān)資質(zhì)互認。(6)其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。 考點:證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)和自律管理職能。

  第五節(jié) 監(jiān)管機構(gòu)

  1、(  ),中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》。

  A.2008年1月

  B.2008年7月

  C.2009年1月

  D.2009年7月

  參考答案:B

  參考解析: 2008年7月,中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》。考點:我國證券公司的監(jiān)管制度及具體要求。

  2、證券市場監(jiān)管原則中,(  )要求證券市場具有充分的透明度,要實現(xiàn)市場信息的公開化。

  A.公正原則

  B.公平原則

  C.公開原則

  D.誠信原則

  參考答案:C

  參考解析:證券市場監(jiān)管的“三公”原則具體包括公開原則、公平原則、公正原則。其中,公開原則就是要求證券市場具有充分的透明度,要實現(xiàn)市場信息的公開化。

  3、我國證券市場監(jiān)管的原則是(  )

  I 依法監(jiān)管原則

  II 保護投資者利益原則

  III “三公”原則

  IV 監(jiān)管與自律相結(jié)合原則

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

  參考答案:D

  參考解析: 證券市場監(jiān)管的4大原則。我國證券市場監(jiān)管的原則是(1)依法監(jiān)管原則 (2)保護投資者利益原則(3)“三公”原則 (4)監(jiān)管與自律相結(jié)合原則。

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