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2016年證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題
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單選題一
1、根據(jù)( )，委托指令分為買進(jìn)委托和賣出委托。
A.委托訂單的數(shù)量
B.委托價(jià)格限制
C.買賣證券的方向
D.委托時(shí)效限制
2、 自2008年6月1日起實(shí)施的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司的證券自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起( )個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
A.5
B.3
C.1
D.2
3、 關(guān)于報(bào)價(jià)的計(jì)價(jià)單位和最小變動(dòng)單位，以下說法錯(cuò)誤的是( )。
A.A股價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元
B.上海證券交易所B股價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001美元
C.目前債券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為100元面值價(jià)格
D.基金報(bào)價(jià)為每份基金價(jià)格
4、 滬深證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的質(zhì)押券主要是( )。
A.國(guó)債和融資券
B.國(guó)債和企業(yè)債
C.國(guó)債和金融債
D.企業(yè)債和金融債
5、 嚴(yán)格地說，申購ETF需擁有對(duì)應(yīng)的足額( )。
A.組合證券
B.組合基金
C.組合證券和替代現(xiàn)金
D.組合基金和替代現(xiàn)金
6、證券的( )是指證券變現(xiàn)的難易程度。
A.有效性
B.流動(dòng)性
C.風(fēng)險(xiǎn)性
D.收益性
7、 定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后( )日內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)代理客戶向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注銷專用證券賬戶。
A.3
B.5
C.10
D.15
8、 在集合資產(chǎn)管理合同中，管理人應(yīng)( )。
A.保證委托資產(chǎn)的來源及用途合法
B.承諾以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)
C.保證本集合計(jì)劃資產(chǎn)投資不受損失
D.承諾以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則履行托管職責(zé)
9、 關(guān)于全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購交易的報(bào)價(jià)方式，下列表述不正確的是( )。
A.采用格式化報(bào)價(jià)的，未按規(guī)定做的報(bào)價(jià)為無效報(bào)價(jià)
B.進(jìn)行雙邊報(bào)價(jià)的參與者有義務(wù)在報(bào)價(jià)的合理范圍內(nèi)與對(duì)手方達(dá)成交易
C.公開報(bào)價(jià)分雙邊報(bào)價(jià)和多邊報(bào)價(jià)兩類
D.自主報(bào)價(jià)分公開報(bào)價(jià)和對(duì)話報(bào)價(jià)兩類
10、 根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》，客戶在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部從事證券交易不足( )，證券公司不得向其融資、融券。
A.1年
B.半年
C.2年
D.3個(gè)月
單選題二
1、 下列關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦股份轉(zhuǎn)讓的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓
B.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂委托協(xié)議
C.代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份
D.退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由證券公司依照公司章程規(guī)定的程序做出決定
2、 中國(guó)結(jié)算公司上海分公司在買斷式回購到期購回交收進(jìn)行資金交收時(shí)，若融資方結(jié)算人備付金賬戶中當(dāng)前可用于交收的余額小于某筆交易的金額，則( )。
A.不進(jìn)行該筆交易的資金交收
B.按照備付金賬戶當(dāng)前余額交收
C.融資方結(jié)算人補(bǔ)充資金后再交收
D.按照該筆交易金額交收
3、 證券公司在客戶辦理賬戶業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶身份識(shí)別，并留存客戶( )照片。
A.白色背景的彩色正面頭部
B.辦理業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)的全身
C.辦理業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)的正面頭部
D.白色背景的彩色正面全身
4、 上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報(bào)數(shù)量為( )的整數(shù)倍。
A.100份
B.10份
C.1000份
D.1份
5、 ( )開立證券賬戶必須直接到中國(guó)結(jié)算公司辦理。
A.合格境外機(jī)構(gòu)投資者
B.境內(nèi)居民個(gè)人
C.定居在國(guó)外的中國(guó)公民
D.投資B股的外國(guó)法人
6、自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，根本區(qū)別是自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司( )。
A.代理客戶買賣證券
B.為營(yíng)利而自己買賣證券
C.為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)
D.可以向客戶出借資金或證券
7、 下列關(guān)于大宗交易的說法錯(cuò)誤的是( )。
A.大宗交易的申報(bào)包括意向申報(bào)和成交申報(bào)
B.申報(bào)方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報(bào)數(shù)量成交
C.有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%內(nèi)確定
D.大宗交易經(jīng)交易所確認(rèn)后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報(bào)，并必須承認(rèn)交易結(jié)果
8、 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，其對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的( )。
A.20%
B.10%
C.25%
D.5%
9、 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)則，A股大宗交易單筆買賣最低限額為( )。
A.數(shù)量不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣
B.交易金額不低于500萬元人民幣
C.數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣
D.交易金額不低于100萬元人民幣
10、 下列機(jī)構(gòu)中對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理的是( )。
A.證券交易所
B.中國(guó)人民銀行
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)聘請(qǐng)的專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)
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