2015年證券從業(yè)資格考試基礎知識練習題
單項選擇題
1、我國《證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為( )。
A.私營合伙企業(yè)
B.私營獨資企業(yè)
C.有限責任公司或股份有限公司
D.非法人組織形式
2、中國證監(jiān)會對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機構的行為等依法實施全面監(jiān)管，并負責組織各證券公司進行培訓。( )
3、道瓊斯股價指數是經過修正的簡單算術平均數。( )
4、自20世紀80年代初以來，西方國家掀起了一場以( )為主要目標的金融自由化運動。
A.證券市場網絡化
B.投資者法人化
C.放松金融管制
D.分業(yè)經營
5、金融期貨通過在現貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現金流的功能稱為( )。
A.套期保值功能
B.價格發(fā)現功能
C.投機功能
D.套利功能
6、《全國社會保障基金投資管理暫行辦法》規(guī)定，社會保障基金投資于銀行存款和國債的比例不低于( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
多項選擇題
7、2007年3月9日出臺的《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定，鼓勵具備下列條件的
律師事務所從事證券法律業(yè)務( )。
A.內部風險管理規(guī)范，風險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽良好
B.有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務
C.最近一年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰
D.已辦理有效的執(zhí)業(yè)責任保險
8、衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，主要包括( )。
A.期貨基金
B.期權基金
C.認股權證基金
D.指數基金
9、中國證監(jiān)會可以根據市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，對( )進行調整。
A.各項業(yè)務規(guī)模的計算口徑
B.風險資本準備的計算比例
C.風險控制指標及其標準
D.凈資本計算規(guī)則
10、中證流通指數的樣本股包括( )滬、深兩市上市公司A股股票。
A.已實施股權分置改革的
B.股改前已實現全流通的
C.新上市全流通的
D.所有滬深300指數樣本股中所含的
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