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2017年期貨法律法規(guī)自測題及答案
期貨從業(yè)人員資格考試是期貨從業(yè)準入性質(zhì)的入門考試，是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試�？荚囉芍袊谪洏I(yè)協(xié)會主辦，考務工作由ATA公司具體承辦。接下來小編為大家編輯整理了2017年期貨法律法規(guī)自測題及答案，想了解更多相關內(nèi)容請關注應屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
1.申請獨立董事的任職資格，應當具備的條件是( )。
A.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試
B.具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位
C.有履行職責所必需的時間和精力
D.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱
2.申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當提交的申請材料有( )。
A.申請書
B.任職資格申請表
C.2名推薦人的書面推薦意見
D.身份、學歷、學位證明
3.制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的宗旨是( )。
A.規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務活動
B.防范和隔離風險
C.維護期貨市場的秩序
D.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展
4.證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列( )信息。
A.受托從事的介紹業(yè)務范圍
B.從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片
C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
D.客戶開戶和交易流程、出入金流程
5.證券公司取得介紹業(yè)務資格后不符合《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應當( )。
A.責令其限期整改
B.經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會依法撤銷其介紹業(yè)務資格
C.處以罰款
D.對直接責任人員給予紀律處分
6.期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照( )采取不同比例進行風險調(diào)整。
A.分類
B.賬齡
C.流動性
D.可回收性
7.風險監(jiān)管報表編制完成后，下列( )人員應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認。
A.期貨公司法定代表人
B.經(jīng)營管理主要負責人
C.財務負責人、結(jié)算負責人
D.制表人
8.期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當( )。
A.認定風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準
B.直接對公司進行現(xiàn)場檢查
C.要求期貨公司補充更正
D.要求期貨公司限期報送
9.下列各項屬于期貨從業(yè)人員禁止行為的是( )。
A.操縱期貨交易價格
B.欺詐投資者
C.內(nèi)幕交易
D.協(xié)助或協(xié)同他人進行違法違規(guī)活動
10.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當( )地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險，不得向投資者做出不符合有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。
A.謹慎
B.誠實
C.客觀
D.毫無保留
期貨參考答案與解析
1.【答案]ABC
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第八條規(guī)定，申請獨 立董事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱; (二)具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位;(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試;(四)有履行職責所必需的時間和精力。
2.【答案】ABCD
【解 析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十一條規(guī)定，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司 向中國證監(jiān)會或者其授權的派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：(一)申請書;(二)任職資格申請表;(三)2名推薦人的書面推薦意見;(四)身份、學 歷、學位證明;(五)資質(zhì)測試合格證明;(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
3.【答案】ABD
【解析】《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務試行辦法》第一條規(guī)定了該《辦法》的宗旨，即為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務活動，防范和隔離風險，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。
4.【答案】ABCD
【解析】除了以上四項外，根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，還應當公開交易結(jié)算結(jié)果查詢方式以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
5.【答案】AB
【解析】《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務試行辦法》第二十九條規(guī)定，證券公司取得介紹業(yè)務資格后不符合本辦法第五條、第六條規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)責令其限期整改;經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會依法撤銷其介紹業(yè)務資格。
6.【答案】AC
【解析】期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照分類和流動性情況采取不同比例進行風險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調(diào)整
7.【答案】ABCD
【解析】期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、財務負責人、結(jié)算負責人、制表人應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。
8.【答案】CD
【解 析】期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司限期報送或者補 充更正。期貨公司未在限期內(nèi)報送或者補充更正的，公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當對公司進行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)會計準則和本辦法有關規(guī)定 的，可以認定風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準。
9.【答案】ABCD
【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第四條規(guī)定，期貨從業(yè) 人員必須遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從中國證券監(jiān)督管理委員會的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會的自律性管理，遵守期貨交易所有關規(guī)則和所在期貨經(jīng)營機構(gòu)的 規(guī)章制度，嚴禁從事以下行為：(一)操縱期貨交易價格;(二)欺詐投資者;(三)內(nèi)幕交易; (四)協(xié)助或協(xié)同他人進行違法違規(guī)活動。
10.【答案】ABC
【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十三條規(guī)定，期貨從業(yè) 人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經(jīng)驗及投資目標，并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的 各種風險，不得向投資者做出不符合有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。
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