2017年9月基金從業(yè)資格全國統(tǒng)考考試介紹

　　為提高基金從業(yè)人員業(yè)務水平和執(zhí)業(yè)素質，中國證券業(yè)協(xié)會定于從2008年9月開始舉行基金從業(yè)資格考試。接下來小編為大家精心準備了2017年9月基金從業(yè)資格全國統(tǒng)考考試介紹，想了解更多相關內容請關注應屆畢業(yè)生考試網(wǎng)！

　　2012年6月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會成立，成為與中國證券業(yè)協(xié)會平行的獨立法人社團。2013年6月1日修訂后的《證券投資基金法》（以下簡稱新《基金法》）正式實施，規(guī)定基金從業(yè)人員應當具備基金從業(yè)資格，并授權中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質管理和業(yè)務培訓。為切實履行新《基金法》賦予的職責，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會積極推動各項考試籌備工作，于2015年9月首次啟動基金從業(yè)人員資格考試，具體情況如下：

　　一、考試概況

　　自2003年起，基金從業(yè)人員資格考試作為證券從業(yè)人員資格考試體系的一部分，一直由中國證券業(yè)協(xié)會組織考試工作。為了落實新《基金法》，2015年1月底財政部、國家發(fā)改委下發(fā)了《關于重新發(fā)布中國證券監(jiān)督管理委員會行政事業(yè)性收費項目的通知》（財稅〔2015〕20號），明確了中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織基金從業(yè)人員資格考試的收費項目，自此基金從業(yè)人員資格考試正式從證券業(yè)協(xié)會移交到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。

　　為了適應新形勢下的行業(yè)發(fā)展，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會借鑒境內外經(jīng)驗，根據(jù)歷年各方反饋的意見，對考試內容進行了調整。調整后的考試側重實際應用，主要考核基金從業(yè)人員必備的基本知識和專業(yè)技能�？荚噧热莺�蓋基金行業(yè)概覽、法律法規(guī)與職業(yè)道德、投資管理、運作管理、銷售管理、內部控制和合規(guī)管理、國際化等七部分基本知識。

　　隨著互聯(lián)網(wǎng)等銷售方式的變革，以及產品類型的豐富和復雜程度的增加，取消只針對宣傳推介基金的人員和基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運營維護人員的基金銷售資格考試，一并納入基金從業(yè)人員資格考試。

　　二、報考條件

　　1。具有完全民事行為能力;

　　2。截至報名日，年滿 18 周歲;

　　3。具有高中以上文化程度;

　　4。中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　三、考試科目設置

　　基金從業(yè)人員資格考試包含三個科目：

　　科目一：基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范;

　　科目二：證券投資基金基礎知識;

　　科目三：私募股權投資基金基礎知識。

　　協(xié)會將根據(jù)行業(yè)與市場發(fā)展的需要，酌情增加或調整相關的考試科目。

　　四、考試時長、題型和分值

　　1�？荚囶}型均為單選題，每科題量為100道，每題分值1分，總分100分，60分為合格線。

　　2。單科考試時長為120分鐘。

　　五、考試教材

　　科目一和科目二考試所用教材為《證券投資基金》（中國證券投資基金行業(yè)協(xié)會組編）。教材分為上下兩冊，注重實用性和時效性，增加案例分析，體現(xiàn)理論與實踐相結合，圍繞證券投資基金行業(yè)和基金管理的所有業(yè)務環(huán)節(jié)，對相關知識做出系統(tǒng)的論述和介紹。教材已于6月18日正式出版，具體購買方法將于基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站“從業(yè)人員管理”欄目發(fā)布公告。科目三考試的參考資料為中國基金業(yè)協(xié)會組編的《股權投資基金基礎知識考試要點與法律法規(guī)匯編》（已于2016年9月1日出版）。

　　六、考試組織實施

　　1。報名方式：報名采取網(wǎng)上報名方式�？忌�可通過協(xié)會官方的網(wǎng)站提供的報名鏈接進行報名，也可直接登錄報名網(wǎng)站（http：//baoming。amac。org。cn：10080）按照要求報名。

　　報名時間：

　　第一次全國統(tǒng)一考試報名日期從2017年2月20日10：00開始，至2017年3月31日24：00結束。

　　第二次全國統(tǒng)一考試報名日期從2017年7月10日10：00開始，至2017年8月25日24：00結束。

　　2�？荚囶愋停嚎荚嚪譃槿珖�統(tǒng)一考試和預約式考試。

　　3�？荚嚨攸c：全國統(tǒng)一考試在省會及重點城市同時舉行。預約考試根據(jù)市場需求在部分城市舉行。

　　4�？荚嚪绞剑嚎荚嚥扇￠]卷、計算機考試方式進行。

　　七、考試科目與資格注冊

　　基金從業(yè)人員進行基金從業(yè)資格注冊，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會認可的考試科目包括：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎知識》、科目三《私募股權投資基金基礎知識》，中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎知識》、《證券投資基金銷售基礎知識》（該三個科目已停止組織考試）;以及符合中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他認定方式取得基金從業(yè)資格的。

　　其中，公募基金管理人、基金托管人、證券期貨資產管理機構、基金服務機構（含基金銷售、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術系統(tǒng)服務等機構）的從業(yè)人員通過科目一和科目二、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場基礎知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。

　　私募基金管理人的從業(yè)人員通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場基礎知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。

　　對于在基金銷售機構從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運營維護的人員，通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》，或《證券市場基礎知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊;通過《證券投資基金銷售基礎知識》或《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金銷售業(yè)務資格注冊。為鼓勵提升自身合規(guī)專業(yè)素養(yǎng)，通過科目一和《證券投資基金銷售基礎知識》考試的，可以申請注冊為基金從業(yè)資格。未來隨著業(yè)務的發(fā)展，基金銷售業(yè)務資格將逐步納入基金從業(yè)資格進行管理。

　　八、考試成績認可

　�。�1）《證券投資基金》考試成績認可：已經(jīng)通過證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》科目考試的，并在2019年7月1日前通過中國基金業(yè)協(xié)會的科目一，可以通過所在機構向中國基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。2019年7月1日前未注冊的，需重新參加考試或補齊近兩年的后續(xù)培訓30個學時。

　�。�2）《證券投資基金》和《證券市場基礎》考試成績認可：已經(jīng)通過證券業(yè)協(xié)會 《證券投資基金》和《證券市場基礎》兩個科目考試，可在2019年7月1日前通過所在機構向中國基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。2019年7月1日前未通過所在機構向中國基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格的，需重新參加考試或補齊近兩年的后續(xù)培訓30個學時。

　�。�3）《證券發(fā)行與承銷》和《證券市場基礎》考試成績認可：已經(jīng)通過證券業(yè)協(xié)會《證券發(fā)行與承銷》和《證券市場基礎》兩個科目考試的私募基金管理人的高級管理人員，可以在2019年7月1日前通過所在機構向中國基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。2019年7月1日前未通過所在機構向中國基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格的，需重新參加考試或補齊近兩年的后續(xù)培訓30個學時。

　　（4）《基金銷售基礎知識》考試成績認可：在基金銷售機構從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運營維護的人員，通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》，或《證券市場基礎知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊;通過《證券投資基金銷售基礎知識》或《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金銷售業(yè)務資格注冊。基金業(yè)協(xié)會為鼓勵提升自身合規(guī)專業(yè)素養(yǎng)，通過科目一和《證券投資基金銷售基礎知識》考試的，可以申請注冊為基金從業(yè)資格。未來隨著業(yè)務的發(fā)展，基金銷售業(yè)務資格將逐步納入基金從業(yè)資格進行管理。

　　九、考試成績認可期銜接

　　根據(jù)《關于基金從業(yè)資格考試有關事項的通知》（中基協(xié)字〔2015〕112號）有關規(guī)定，截至2017年7月1日，認可中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎知識》和《證券投資基金銷售基礎知識》科目的考試成績。鑒于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會從業(yè)人員管理平臺有關功能尚在完善中，為確�；�金從業(yè)人員注冊工作有序平穩(wěn)，對《證券投資基金》、《證券市場基礎知識》和《證券投資基金銷售基礎知識》科目考試成績的認可期延長至2019年7月1日�；�金從業(yè)資格（含基金銷售業(yè)務資格）注冊應統(tǒng)一由機構進行，已在基金行業(yè)機構任職的人員，由所在任職機構向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊（含基金銷售業(yè)務資格）。2019年7月1日之后，通過上述相關科目考試未注冊的，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格（含基金銷售業(yè)務資格）注冊需補齊近兩年的后續(xù)培訓30個學時或重新參加基金從業(yè)資格考試。

　　通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的相關科目考試后，在四年內可以通過所在機構向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。超過四年未通過機構申請基金從業(yè)資格注冊的，需在注冊前補齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓學時或重新參加從業(yè)資格考試。

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