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證券從業(yè)資格考試《證券市場》精選試題及答案

　　試題一：

證券從業(yè)資格考試《證券市場》精選試題及答案

　　第1題證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的?應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》根據(jù)公司經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況?建立完備的自營??。

　�、�.業(yè)務(wù)管理制度

　�、�.投資決策機(jī)制

　　Ⅲ.操作流程

　�、�.風(fēng)險監(jiān)控體系

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》的要求?根據(jù)公司經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況?建立完備的自營業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險監(jiān)控體系?在風(fēng)險可測、可控、可承受的前提下從事自營業(yè)務(wù)。

　　第2題下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有??。

　　Ⅰ.公司的董事甲某

　�、�.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某

　�、�.A公司的實(shí)際控制人丙某

　�、�.為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進(jìn)行評估的注冊評估師丁某

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國證券法》第七十四條規(guī)定?證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括?發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員?持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員?公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員?發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員?由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員?證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員?保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員?國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

　　第3題甲用500萬元進(jìn)行投資?利用低進(jìn)高賣賺取了一筆資金。于是?甲私募資金1000

　　萬元?承諾給投資者1年后高于銀行利息2倍的回報。然后將1000萬元高利息貸款出?等待發(fā)

　　財?后因資金鏈斷裂無法歸還投資者的本息。甲于是又私募1000萬元?部分用于支付給前

　　期投資者的利息?剩余500萬元?留給其子?自己跳樓身亡。下列說法錯誤的有??。

　�、�.甲犯罪的涉嫌金額為2000萬元

　　Ⅱ.留給其子的500萬元不應(yīng)收回

　�、�.甲已死亡?不在追究其刑事責(zé)任

　　Ⅳ.根據(jù)法律規(guī)定?甲應(yīng)處以死刑

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 A 【你的答案】【答案解析】私募資金形成基金的應(yīng)該遵循設(shè)立的規(guī)定?并得到主管部門的批準(zhǔn)。沒有達(dá)到要求的屬于非法集資?所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)關(guān)系需要履行無限連帶責(zé)任。

　　第4題根據(jù)證券法的規(guī)定?下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金

　　用途的相關(guān)法律責(zé)任的說法?正確的是??。

　�、�.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的?責(zé)令改正?對直接負(fù)責(zé)

　　的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告?并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

　　Ⅱ.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的?責(zé)令改正?對直接負(fù)責(zé)

　　的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告?并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款

　�、�.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的?給予警告?并處

　　以三十萬元以上六十萬元以下的罰款

　�、�.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的?給予警告?并處

　　以三萬元以上三十萬元以下的罰款

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百九十四條規(guī)定?發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的?責(zé)令改正?對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告?并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的?給予警告?并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照前款的規(guī)定處罰。

　　第5題證券金融公司的資金可以用于??。

　�、�.銀行存款

　　Ⅱ.購買國債

　�、�.購置自用不動產(chǎn)

　　Ⅳ.證監(jiān)會認(rèn)可的其他用途

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】證券金融公司的資金?除用于履行證監(jiān)會規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外?只能用于以下用途?銀行存款?購置國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會認(rèn)可的高流動性金融產(chǎn)品?購置自用不動產(chǎn)?證監(jiān)會認(rèn)可的其他用途。

　　第6題證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于??。

　�、�.私募基金管理

　　Ⅱ.證券投資咨詢

　�、�.市場操縱

　　Ⅳ.內(nèi)幕交易

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 A 【你的答案】【答案解析】

　　第7題根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)

　　定?集合資產(chǎn)管理計(jì)劃合同的必備內(nèi)容不包括??。

　�、�.委托人承諾以真實(shí)身份參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　�、�.保管人承諾保證最低收益

　�、�.管理人承諾達(dá)到一定的盈利目標(biāo)

　　Ⅳ.合同應(yīng)載明委托人、保管人、管理人的相關(guān)信息

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】證券公司?以下稱管理人?開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?管理人承諾以誠實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)?但不保證本集合計(jì)劃一定盈利?也不保證最低收益。托管人承諾以誠實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)?安全保管客戶集合計(jì)劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督管理人投資行為?但不保證本集合計(jì)劃資產(chǎn)投資不受損失?不保證最低收益。

　　第8題下列行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的是??。

　�、�.期貨經(jīng)紀(jì)公司擅自運(yùn)用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還

　�、�.證券交易所擅自運(yùn)用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸

　　Ⅲ.期貨公司動用客戶保證金支付貸款?一月后歸還

　�、�.證券公司提前傳遞內(nèi)幕消息給受托用戶并協(xié)助操作賬戶獲利

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 B 【你的答案】【答案解析】 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)屬于背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的司法解釋?IV項(xiàng)屬于泄露內(nèi)幕信息犯罪的司法解釋。

　　第9題證券公司證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險包括??。

　�、�.規(guī)模失控、決策失誤

　�、�.變相自營、賬外自營

　�、�.操縱市場、內(nèi)幕交易

　�、�.信用交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 B 【你的答案】【答案解析】證券公司證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險。信用交易是被允許的。

　　第10題證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)?其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的?對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員???。

　�、�.處以3萬元以上10萬元以下的罰款

　�、�.給予警告

　�、�.情節(jié)特別嚴(yán)重的?送司法機(jī)關(guān)處理

　�、�.情節(jié)嚴(yán)重的?撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 D 【你的答案】【答案解析】證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)?其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的?對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員?給予警告?并處以3萬元以上10萬元以下的罰款?情節(jié)嚴(yán)重的?撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　試題二：

　　選擇題?本大題共50小題?每小題1分?共50分。只有一個選項(xiàng)符合題目要求

　　第1題公司發(fā)起人、股東在公司成立后抽逃其出資的?由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正處以所抽逃出資金額的罰款。

　　A.百分之五以上百分之十五以下

　　B.百分之二以上百分之十以下

　　C.百分之五以上百分之二十以下

　　D.百分之十以上百分之二十以下

　　【正確答案】 A 【答案解析】《中華人民共和國公司法》第二百條規(guī)定?公司的發(fā)起人、股東在公司成立后?抽逃其出資的?由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正,處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。

　　第2題公司合并的應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起??日內(nèi)通知債權(quán)人?并與30日內(nèi)在報紙上公告。

　　A.5

　　B.15

　　C.10

　　D.20

　　【正確答案】 C 【答案解析】《中華人民共和國公司法》第一百七十三條規(guī)定?公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人?并于30日內(nèi)在報紙上公告。

　　第3題上市公司并購重組項(xiàng)目的財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在??個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

　　A.4

　　B.3

　　C.5

　　D.2

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第四十一條第二款規(guī)定?財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的?財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

　　第4題未經(jīng) 批準(zhǔn)任何公司和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

　　A.工商管理部門

　　B.財政部

　　C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.人民銀行

　　【正確答案】 C 【答案解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條第四款規(guī)定?未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)?任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

　　第5題從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得??批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會

　　B.銀監(jiān)會

　　C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.人民銀行

　　【正確答案】 C 【答案解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定?從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格?具體管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

　　第6題A公司由于涉嫌操縱證券市場而被證監(jiān)會立案調(diào)查?根據(jù)規(guī)定?監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以限制A公司證券買賣的最長期限為??個交易日。

　　A.20

　　B.15

　　C.30

　　D.60

　　【正確答案】 C 【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百八十條規(guī)定?在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時?經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)?可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣?但限制的期限不得超過十五個交易日?案情復(fù)雜的?可以延長十五個交易日。因此?監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以限制證券買賣的最長期限為30個交易日。

　　第7題根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》?中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)

　　業(yè)證書之日起每??年檢查一次。

　　A.2

　　B.1

　　C.3

　　D.半

　　【正確答案】 A 【答案解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》第二十一條規(guī)定協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每兩年檢查一次。

　　第8題下列關(guān)于私募基金財產(chǎn)投資范圍的說法中?錯誤的是??。

　　A.不可以買賣股權(quán)

　　B.可以買賣基金份額

　　C.可以買賣期權(quán)

　　D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的

　　【正確答案】 A 【答案解析】非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資?包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額?以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故A項(xiàng)說法錯誤。

　　第9題關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定?下列說法正確的是??。

　　A.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票

　　B.從業(yè)人員不能收受他人贈送的股票

　　C.從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票

　　D.從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票

　　【正確答案】 B 【答案解析】《中華人民共和國證券法》第四十三條規(guī)定?證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員?在任期或者法定限期內(nèi)?不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票?也不得收受他人贈送的股票。故B項(xiàng)說法正確。

　　第10題下列說法中?正確的是??。

　　A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán)

　　B.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的證券公司分支機(jī)構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司

　　C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會召集程序的條款

　　D.證券公司在境外參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)?應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　【正確答案】 D 【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百二十九條第二款規(guī)定?證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)?必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。故D項(xiàng)說法正確。

　　第11題下列人中?不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是??。

　　A.甲某?年滿20周歲?本科文化

　　B.乙某?年滿18周歲?大專文化

　　C.丙某?年滿20周歲?初中文化

　　D.丁某?年滿20周歲?高中文化

　　【正確答案】 C 【答案解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第七條規(guī)定?參加資格考試的人員?應(yīng)當(dāng)年滿18周歲?具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故C項(xiàng)的丙某不符合參與證券業(yè)從業(yè)人員考試資格的條件。

　　第12題下列從業(yè)人員中?執(zhí)業(yè)行為錯誤的是??。

　　A.應(yīng)保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密

　　B.離開所在機(jī)構(gòu)后?保密義務(wù)結(jié)束

　　C.應(yīng)保守客戶的個人隱私

　　D.應(yīng)保守客戶的商業(yè)秘密

　　【正確答案】 B 【答案解析】證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私?對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后?仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。故B項(xiàng)說法錯誤。

　　第13題非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)?或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的?予以取締?沒

　　收違法所得?并處違法所得1倍以上5倍以下罰款?沒有違法所得或者違法所得小于20萬

　　元的?應(yīng)當(dāng)處以??罰款。

　　A.20萬元以上100萬元以下

　　B.15萬元以上120萬元以下

　　C.25萬元以上120萬元以下

　　D.20萬元以上120萬元以下

　　【正確答案】 A 【答案解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十五條第二款規(guī)定?非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)?或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的?予以取締?沒收違法所得?并處違法所得1倍以上5倍以下罰款?沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的?處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告?并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　第14題不適用《中華人民共和國證券法》的是??。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.H股和B股

　　D.H股

　　【正確答案】 D 【答案解析】《中華人民共和國證券法》不適用于我國香港和澳門兩個特別行政區(qū)。故D項(xiàng)正確。

　　第15題任何單位或個人“以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式”?實(shí)際控制證券公司??以上的股份?應(yīng)事先報告證券公司?由證券公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請批準(zhǔn)。 A.10%

　　B.3%

　　C.1%

　　D.5%

　　【正確答案】 D 【答案解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十四條第一款規(guī)定?任何單位或者個人有下列情形之一的?應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司?由證券公司報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)??1?認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后?其持股比例達(dá)到證券公司注冊資本的5%。?2?以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式?實(shí)際控制證券公司5%以上的股權(quán)。

　　第16題下列關(guān)于發(fā)布證券研究報告的說法中?錯誤的是??。

　　A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則?避免使用夸大、誘導(dǎo)

　　性的標(biāo)題或者用語?不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證

　　B.對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的?應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評級分類及其含義

　　C.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當(dāng)秉承專業(yè)的態(tài)度?采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠?/p>

　　法和分析邏輯?基于合理的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)?審慎提出研究結(jié)論

　　D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報告發(fā)布前?可以就證券研究報告涉及上市公司

　　相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)?同時透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點(diǎn)和結(jié)論

　　【正確答案】 D 【答案解析】《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第十八條規(guī)定?證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報告發(fā)布前?可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)?但不得透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點(diǎn)和結(jié)論。故D項(xiàng)說法錯誤。

　　第17題《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于??層級。

　　A.法律

　　B.行政法規(guī)

　　C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　D.自律性規(guī)則

　　【正確答案】 C 【答案解析】部門規(guī)章及規(guī)范性文件具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》等。

　　第18題下列未公開信息中?不屬于內(nèi)幕信息的是??。

　　A.公司分配股利的計(jì)劃

　　B.公司增資的計(jì)劃

　　C.董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

　　D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的20%

　　【正確答案】 D 【答案解析】《中華人民共和國證券法》第七十五條第二款規(guī)定?下列信息皆屬內(nèi)幕信息?1?本法第六十七條第二款所列重大事件。2?公司分配股利或者增資的計(jì)劃。?3?公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。?4?公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。?5?公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%。?6?公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任。?7?上市公司收購的有關(guān)方案。?8?國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。故D項(xiàng)說法錯誤。

　　第19題取得證券期貨投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報告的應(yīng)當(dāng)注冊為??。

　　A.證券投資顧問

　　B.證券經(jīng)紀(jì)人

　　C.證券咨詢師

　　D.證券分析師

　　【正確答案】 D 【答案解析】證券公司應(yīng)當(dāng)將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報告

　　業(yè)務(wù)的人員?申請注冊登記為證券分析師。

　　第20題證券發(fā)行與交易的“三公原則”是指??。

　　A.公正、公平、公開

　　B.公信、公平、公開

　　C.公共、公平、公開

　　D.公正、公信、公平