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2017證券從業(yè)考試《證券市場》考前沖刺題及答案
沖刺題一：
一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。)
(1)財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在 ( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
A: 3
B: 5
C: 7
D: 10
答案:B
解析:財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
(2)召開基金份額持有人大會，至少應當有代表 ( )以上基金份額的持有人參加。
A: 70%
B: 50%
C: 30%
D: 10%
答案:B
解析:
《中華人民共和國證券投資基金法》第八十七條規(guī)定，基金份額持有人大會應當有代表
50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。
(3)下列不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是 ( )。
A:大豆
B:咖啡
C:天然橡膠
D:原油
答案:D
解析:
商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、
豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)
和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。
(4)非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過 ( )人。
A: 50
B: 100
C: 150
D: 200
答案:D
解析:非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。
(5)經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務不包括 ( )。
A:為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務
B:為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務
C:為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務
D:為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務
答案:C
解析:
經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務：(1)
為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務。(2)為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務。(3)
為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務。
(6)發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價格、籌集金額外，其內(nèi)容與格式應與 ( )
一致，并與其具有同等法律效力。
A:利潤表
B:資產(chǎn)負債表
C:財務報表
D:招股說明書
答案:D
解析:參考《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十二條規(guī)定。
(7)
甲公司持有乙公司 90%的股權，丙公司是甲公司的分公司，
下列關于公司種類的表述中，不正確的是( )。
A:乙公司是甲公司的子公司
B:丙公司是甲公司的分公司
C:乙公司具有法人資格
D:丙公司可以領取企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照
答案:D
解析:參見《公司法》第十四條規(guī)定。
(8)下列選項中，不屬于證券自營業(yè)務特點的是 ( )。
A:風險性
B:收益性
C:保密性
D:被動性
答案:D
解析:證券自營業(yè)務的特點包括自主性、風險性、收益性、專業(yè)性、保密性。
(9)犯集資詐騙罪的，處( )
年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。
A: 1
B: 3
C: 5
D: 10
答案:C
解析:
犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金;
情節(jié)嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。
(10)下列不屬于出資證明書必須記載的事項是 ( )。
A:公司章程
B:公司注冊資本
C:出資證明書編號
D:股東的出資日期
答案:A
解析:參見《公司法》第三十一條規(guī)定。
(11)
違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，
可以對有關責任人員采取 ( )年的證券市場禁入措施。
A: 1～3
B: 2～5
C: 3～5
D: 1～5
答案:C
解析:
違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取
3～5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、
嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，
可以對有關責任人員采取5～10年的證券市場禁入措施。
(12)下列不屬于證券公司風險監(jiān)控體系一般規(guī)定的是 ( )。
A:
建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶
、資金、會計核算上嚴格分離
B:
各證券公司應按要求將全部自營賬戶明知(含不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局，
由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案
C:
風險監(jiān)控部門應能夠正常履行職責，
發(fā)現(xiàn)業(yè)務運作或風險監(jiān)控指標存在風險隱患或不合規(guī)時，
應立即向董事會和投資決策機構報告并提出處理建議
D:
根據(jù)自身實際情況，引進和開發(fā)有效的風險管理工具，逐步建立完善的風險識別、
測量和監(jiān)控程序，使風險監(jiān)控走向科學化
答案:B
解析: A
、C、D項屬于證券公司的風險監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容;B
項屬于證券公司的投資決策機制一級規(guī)定的內(nèi)容。
(13)下列( )不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)。
A:《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
B:《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》
C:《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》
D:《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》
答案:D
解析:
證券經(jīng)紀業(yè)務管理方面的法律法規(guī)包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《
證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(
試行)》等。選項D屬于融資融券方面的法律法規(guī)。
(14)下列關于監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務有關規(guī)定的說法中，錯誤的是( )。
A:證券公司應當將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進行報備
B:證券公司可以宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機構和人員的能力
C:證券公司不得傳播虛假、片面和誤導性信息
D:
證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應當履行公司內(nèi)部審批管理程序，參照有關要求
，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進行風險提示
答案:B
解析:監(jiān)管部門對證券公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務的有關規(guī)定之一是：
不得宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機構和人員的能力，不得傳播虛假、
片面和誤導性信息，不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內(nèi)容。
(15)在融資融券業(yè)務的賬戶體系中，( )
用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
A:信用交易證券交收賬戶
B:信用交易資金交收賬戶
C:融資專用資金賬戶
D:客戶信用交易擔保資金賬戶
答案:C
解析:
在融資融券業(yè)務的賬戶體系中，
融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
(16)
期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查，情節(jié)嚴重的，
由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè) ( )，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰。
A: 3～6個月
B: 6～12個月
C: 3～9個月
D: 3～12個月
答案:D
解析:
期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調(diào)查的，
由協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，
由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月到12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;
對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
(17)下列關于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務應當符合的條件的說法中，錯誤的是( )
。
A:經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司
B:具有良好的法人治理結構、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行
C:
凈資本不低于人民幣1億元，
且符合中國證監(jiān)會關于綜合類證券公司各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定
D:中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件
答案:C
解析:
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合下列條件：(1)
經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司。(2)凈資本不低于人民幣2億元.
且符合中國證監(jiān)會關于綜合類證券公司各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定。(3)
客戶資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3
年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。(4)
具有良好的法人治理結構、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行。(5)
最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
(18)
證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，
通過( )的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務。
A:客戶
B:證券公司
C:客戶的配偶
D:其他證券公司
答案:A
解析:證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同
，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務。
(19)公司章程的基本特征不包括 ( )。
A:法定性
B:真實性
C:公平性
D:自治性
答案:C
解析:公司章程具有法定性、真實性、自治性和公開性的基本特征。
(20)客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年計起至少保存 ( )年。
A: 5
B: 10
C: 15
D: 20
答案:C
解析:
客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年計起至少保存15年，
與銷售業(yè)務有關的其他資料自業(yè)務發(fā)生當年計起至少保存15年。
(21)證券公司開展融資融券業(yè)務必須經(jīng) ( )批準。
A:中國證監(jiān)會
B:證券交易所
C:省級人民政府
D:中國證券業(yè)協(xié)會
答案:A
解析:證券公司開展融資融券業(yè)務必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。
(22)我國香港地區(qū)的相關規(guī)則對規(guī)范投行與證券研究的關系的措施不包括 ( )。
A:禁止分析師向投行部門報告
B:禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤
C:禁止投行部門審查研究報告及其觀點
D:禁止投行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬
答案:D
解析:
我國香港地區(qū)的相關規(guī)則對規(guī)范投行與證券研究的關系有以下主要措施：(1)
禁止分析師向投行部門報告。(2)禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤。(3)
禁止投行部門審查研究報告及其觀點。(4)分析師不得參與投行項目投標、
項目路演等推介活動。
(23)證券公司提供的查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)辦人員信息的方式不包括 ( )。
A:網(wǎng)上查詢
B:書面查詢
C:電話查詢
D:營業(yè)場所公示
答案:C
解析:
證券公司應當以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券
公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、
執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。
(24)背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了( )。
A:獲取非法利潤
B:獲取合法利潤
C:違背受托義務
D:遵守受托義務
答案:A
解析:背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。
(25)下列關于證券公司申請融資融券業(yè)務試點業(yè)務規(guī)則的說法中，錯誤的是( )。
A:
客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，
且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10
個交易日
B:
證券公司以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、
客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶
C:證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金
賬戶
D:
證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券.
只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券
答案:A
解析:
客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，
且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，
融資融券的期限縮短至最后交易目的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定
。
(26)
證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務合同，
應當事先指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內(nèi)容，并將( )交由客戶簽字確認
A:賬戶信息表
B:身份確認書
C:業(yè)務合同書
D:風險揭示書
答案:D
解析:
證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務合同，
應當事先指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內(nèi)容，
并將風險揭示書交由客戶簽字確認。
(27)下列關于期貨公司業(yè)務實行許可制度的說法，正確的是( )。
A:期貨公司可以為其子公司提供融資
B:期貨公司可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務
C:期貨公司可以對外擔保
D:期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務
答案:B
解析:參見《期貨交易管理條例》第十七條的規(guī)定。
(28)
客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)
據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的 ( )級賬戶。
A:一
B:二
C:三
D:四
答案:B
解析:
客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)的
賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶。
(29)證券公司對融資融券業(yè)務要實行 ( )管理。
A:分散
B:分業(yè)
C:集中統(tǒng)一
D:分部門
答案:C
解析:證券公司對融資融券業(yè)務要實行集中統(tǒng)一管理。
(30)
財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當公平競爭，
按照業(yè)務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯(
)行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。
A:低于
B:等于
C:高于
D:大于
答案:A
解析:
財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當公平競爭，
按照業(yè)務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，
不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。
沖刺題二：
單項選擇題(每小題備選答案中只有一項最符合題目要求，不行、錯選均不得分)
1.涉及證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，第二個層次是由( )制定并頒布的行政法規(guī)。
A.全國人民代表大會
B.國務院
C.全國人民代表大會常務委員會
D.證券監(jiān)管部門
2.中國證監(jiān)會按照( )授權和依照相關法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.國務院
C.全國人民代表大會常務委員會
D.中國人民銀行
3.下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會自律管理體現(xiàn)的是( )。
A.對會員單位的自律管理
B.對從業(yè)人員的自律管理
C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
D.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理
4.一般來說，涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由( )制定。
A.中國證監(jiān)會
B.中國銀監(jiān)會
C.中國保監(jiān)會
D.國務院
5.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
6.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，設立監(jiān)事會，其成員( )。
A.必須多于2人
B.不得少于2人
C.必須多于3人
D.不得少于3人
7.《中華人民共和國刑法》規(guī)定，公司發(fā)起人、股東虛假出資，數(shù)額巨大、后果嚴重的，處( )年以下有期徒刑或拘役。
A.1
B.3
C.5
D.7
8.上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額( )的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
9.根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列說法中正確的是( )。
A.有限責任公司的注冊資本可以按照規(guī)定的比例在3年內(nèi)分期繳清出資
B.有限責任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬元
C.投資公司的注冊資本在5年內(nèi)繳足即可
D.不存在最低注冊資本額的規(guī)定
10.下列不屬于《中華人民共和國公司法》對有限責任公司的設立和組織機構的規(guī)定的是( )。
A.股東會的性質(zhì)及職權、股東會的召集和主持、定期股東會和臨時股東會、股東會的議事
方式和表決程序
B.董事會設立及董事任職任期、董事會的職權、董事會會議的召集和主持、董事會的議事方式和表決程序
C.設立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定
D.設立有限責任公司的條件、股東數(shù)量的限制
11.上市公司設獨立董事，具體辦法由( )規(guī)定。
A.中國證監(jiān)會
B.證券公司
C.證券交易所
D.國務院
12.股份公司上市條件的股本總額為( )萬元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
13.( )確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。
A.《中華人民共和國公司法》
B.《中華人民共和國證券法》
C.《中華人民共和國刑法》
D.《中華人民共和國證券投資基金法》
14.股份公司在清算過程中，若公司財產(chǎn)能夠清償公司債券，則按下列( )順序進行分配。
�、僦Ц堵毠すべY和勞動保險費用;②支付清算費用;③繳納所欠稅款;④清償公司債務;
⑤按股東持股比例分配剩余資產(chǎn)。
A.①②③④⑤
B.②①③④⑤
C.③②①④⑤
D.③①②④⑤
15.上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯(lián)關系的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由( )的無關聯(lián)關系董事出席即可舉行。
A.1/3
B.過半數(shù)
C.2/3
D.全體
16.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責任公司全體股東的貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的( )。
A.60%
B.50%
C.40%
D.30%
17.公司犯提供虛假財務會計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處( )有期徒刑或者拘役。
A.3年以下
B.3年以上
C.5年以下
D.5年以上
18.在下列( )情形下，證券公司不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金。
A.客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款
B.客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款
C.證券公司借用客戶資金30日內(nèi)還清
D.法律規(guī)定的其他情形
19.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到( )時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
A.25%
B.30%
C.35%
D.75%
20.收購上市公司的行為結束后，收購人應當在( )日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予以公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
21.召開基金份額持有人大會，至少應當有代表( )以上基金份額的持有人參加。
A.70%
B.50%
C.30%
D.10%
22.證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的( )。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
23.下列不屬于中國證監(jiān)會對有關責任人員采取的禁入措施的是( )。
A.1至3年的證券市場禁人措施
B.3至5年的證券市場禁入措施
C.5至10年的證券市場禁人措施
D.終身的證券市場禁入措施
24.向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )萬元的，應當由承銷團承銷。
A.3000
B.4000
C.5000
D.6000
25.有權對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查的是( )。
A.合規(guī)負責人
B.合規(guī)部
C.證券安全監(jiān)管負責人
D.監(jiān)事會
26.《中華人民共和國刑法》規(guī)定，以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價格或者證券交易量的，給予的處罰是( )。
A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴重的，處以5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金
B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處1萬元以上10萬元以下罰金
C.處10年以上10年以下有期徒刑，并處以2萬元以上20萬元以下罰金
D.處3年以上10年以下有期徒刑，并處以5萬元以上50萬元以下罰金
27.證券公司應當遵守法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定，( )經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務。
A.審慎
B.誠信
C.依法
D.獨立
28.國務院證券監(jiān)督管理機構和( )應當建立證券公司的有關情況通報機制。
A.中國人民銀行
B.地方人民政府
C.國務院銀行監(jiān)督管理機構
D.國務院保險監(jiān)督管理機構
29.證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，并自其離任之日起( )個月內(nèi)將審計報告報送國務院證券監(jiān)督管理機構，未報送審計報告的，離任的高級管理人員不得在其他證券公司任職。
A.2
B.3
C.5
D.7
30.證券公司風險控制指標不符合有關規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構責令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過( )。
A.1個月
B.3個月
C.1年
D.2年
答案及解析
1.B�！窘馕觥可婕白C券市場的法律、法規(guī)分為四個層次：第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律;第二個層次是指由國務院制定并頒布的行政法規(guī);第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;第四個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則。
2.B�！窘馕觥恐袊C監(jiān)會是國務院直屬的證券管理監(jiān)督機構，按照國務院授權和依照相關法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
3.D�！窘馕觥恐袊C券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為以下幾個方面：對會員單位的自律管理;對從業(yè)人員的自律管理;代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。D項是證券登記結算公司的職能的表述。
4.A�！窘馕觥可婕白C券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。
5.D�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》規(guī)定，公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。
6.D。【解析】《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責任公司設監(jiān)事會，其成員不得少于3人;股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以設1至2名監(jiān)事，不設監(jiān)事會。
7.C�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國刑法》第一百五十九條規(guī)定，公司發(fā)起人、股東違反公司法的規(guī)定未交付貨幣或者未轉(zhuǎn)移財產(chǎn)權，虛假出資，或者在公司成立后又抽逃其出資，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處虛假出資金額或者抽逃出資金額2%以上10%以下罰金。
8.B�！窘馕觥扛鶕�(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十二條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
9.C。【解析】《中華人民共和國公司法》第二十六條規(guī)定，有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東認繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%，也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足;其中，投資公司可以在5年內(nèi)繳足。有限責任公司注冊資本的最低限額為人民幣3萬元。法律、行政法規(guī)對有限責任公司注冊資本的最低限額有較高規(guī)定的，從其規(guī)定。
10.C�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》關于有限責任公司的設立和組織機構的主要內(nèi)容除了A、B、D三項外，還包括：公司章程的必備內(nèi)容;注冊資本的規(guī)定、出資形式、認繳出資的義務、設立登記、出資證明書和股東名冊的主要內(nèi)容;股東查閱、復制公司有關資料的規(guī)定;經(jīng)理的聘任及職權;監(jiān)事會的設立及監(jiān)事的選任，監(jiān)事會的職權，監(jiān)事會的議事方式和表決程序;1人有限責任公司的相關規(guī)定;國有獨資公司的設立和組織機構、公司章程，國有獨資公司的股東會職權，國有獨資公司的董事會、經(jīng)理及其監(jiān)事會成員。設立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定屬于《中華人民共和國公司法》總則的內(nèi)容。
11.D�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》第一百二十三條規(guī)定，上市公司設獨立董事，具體辦法由國務院規(guī)定。
12.C�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券法》第五十條規(guī)定，股份公司上市的股本總額為3000萬元。
13.A�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》的調(diào)整范圍包括有限責任公司和股份有限公司，它確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。
14.B�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》第一百八十七條規(guī)定，公司財產(chǎn)在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務后的剩余財產(chǎn)，有限責任公司按股東的出資比例分配，股份有限公司按股東持有的股份比例分配。
15.B�！窘馕觥扛鶕�(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十五條的相關規(guī)定，上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯(lián)關系的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由過半數(shù)的無關聯(lián)關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關聯(lián)關系董事過半數(shù)通過。
16.D�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》第二十七條規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的30%。
17.A。【解析】《中華人民共和國刑法》第一百六十一條規(guī)定，依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。
18.C�！窘馕觥俊蹲C券公司監(jiān)督管理條例》第六十條規(guī)定，除下列情形外，不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。
19.D�！窘馕觥客ㄟ^證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到75%時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
20.B。【解析】《中華人民共和國證券法》第一百條規(guī)定，收購上市公司的行為完成后，收購人應當在15日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告。
21.B�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券投資基金法》第七十五條規(guī)定，基金份額持有人大會應當有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。
22.B。【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第九條規(guī)定，證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。
23.A�！窘馕觥扛鶕�(jù)《證券市場禁人規(guī)定》第五條的規(guī)定，中國證監(jiān)會對有關責任人員可以采取的措施包括：3至5年的證券市場禁入措施;5至10年的證券市場禁入措施;終身的證券市場禁入措施。
24.C。【解析】《中華人民共和國證券法》第三十二條規(guī)定，向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。
25.A。【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十三條規(guī)定，證券公司設合規(guī)負責人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。
26.A�！窘馕觥款}干中描述的行為屬于操縱證券市場行為，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百八十二條的規(guī)定，犯操縱證券市場罪，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。
27.A�！窘馕觥俊蹲C券公司監(jiān)督管理條例》第二條規(guī)定，證券公司應當遵守法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定，審慎經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務。
28.B。【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第七條規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構、中國人民銀行、國務院其他金融監(jiān)督管理機構應當建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機制。國務院證券監(jiān)督管理機構和地方人民政府應當建立證券公司的有關情況通報機制。
29.A。【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十五條規(guī)定，證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報送國務院證券監(jiān)督管理機構。
30.B�！窘馕觥俊蹲C券公司風險處置條例》第七條規(guī)定，證券公司風險控制指標不符合有關規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以責令證券公司停止部分或者全部業(yè)務進行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過3個月。
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