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2017年證券從業(yè)資格《證券市場基礎知識》備考沖刺題及答案
證券發(fā)行市場又稱為“一級市場”或“初級市場”，是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場。下面小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券市場基礎知識》備考沖刺題，歡迎大家參考學習。
一、多項選擇題
1.按照在一定條件下，能否由原發(fā)行的股份公司出價贖回為依據(jù)，優(yōu)先股可分為( )。
A.不可贖回優(yōu)先股
B.可轉換優(yōu)先股
C.可贖回優(yōu)先股
D.不可轉換優(yōu)先股
2.普通股股東行使資產收益權受到法律和其他方面的條件限制，其中其他方面的限制包括( )。
A.公司的經(jīng)營環(huán)境
B.公司對現(xiàn)金的需要
C.股東所處的地位
D.公司進入資本市場獲得資金的能力
3.我國《公司法》規(guī)定，除法律、行政法規(guī)規(guī)定不可作為出資的財產外，股東可以用貨幣出資，也可以用( )等可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣財產作價出資。
A.人力資本
B.實物
C.知識產權
D.土地使用權
4.下列表述中，符合我國《公司法》關于公司股東權利的規(guī)定是( )。
A.查閱公司章程
B.持有的股份可以依法轉讓
C.查閱股東名冊
D.對公司的經(jīng)營管理提出咨詢
5.對投資者而言，優(yōu)先股是一種比較安全的投資對象，這是因為( )。
A.在公司財產清償時先于普通股票
B.股息收益穩(wěn)定
C.在公司財產清償時后于普通股票
D.風險相對較小
6.當股份公司因解散或破產進行清算時，在對公司剩余資產的分配上，優(yōu)先股股東排在( )。
A.普通股之后
B.普通股之前
C.債權人之前
D.債權人之后
7.股權分置是指A股市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易被區(qū)分為( )。
A.普通股
B.優(yōu)先股
C.非流通股
D.流通股
8.有限售條件股份包括( )。
A.其他內資持股
B.國有法人持股
C.外資持股
D.國家持股
9.作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體可以用貨幣出資，也可以用( )等其他形式的資產作價出資。
A.實物
B.工業(yè)產權
C.非專利技術
D.土地使用權
10.我國境外上市外資股主要由( )等構成。
A.B股
B.N股
C.日股
D.S股
11.未上市流通股份中的發(fā)起人股份包括( )。
A.境外法人持有股份
B.境內法人持有股份
C.境內上市外資股
D.國家持有股份
12.上市公司股權分置改革是通過( )之間的利益平衡協(xié)商機制，消除A股市場股份轉讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易作出的制度安排。
A.債券持有人
B.流通股股東
C.優(yōu)先股股東
D.非流通股股東
參考答案及解析:
1.【答案】AC
【解析】依據(jù)該優(yōu)先股票能否由原發(fā)行的股份公司出價贖回這一條件，優(yōu)先股可分為可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票�？哨H回優(yōu)先股票是指在發(fā)行后一定時期，可按特定的贖買價格由發(fā)行公司收回的優(yōu)先股票;優(yōu)先股不可贖回優(yōu)先股票是指發(fā)行后根據(jù)規(guī)定不能贖回的優(yōu)先股票。
2.【答案】ABCD
【解析】普通股票股東行使資產收益權有一定的限制條件：①法律上的限制;②其他方面的限制，如公司對現(xiàn)金的需要，股東所處的地位，公司的經(jīng)營環(huán)境以及公司進入資本市場獲得資金的能力等。
3.【答案】BCD
【解析】我國《公司法》規(guī)定，股東既可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產權、土地使用權等可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣財產作價出資;但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產除外。
4.【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《公司法》規(guī)定，普通股股東的權利主要包括：①公司重大決策參與權;②公司資產收益權和剩余資產分配權;③其他權利，主要包括：第一，股東有權查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務會計報告，對公司的經(jīng)營提出建議或者質詢;第二，股東持有的股份可依法轉讓;第三，優(yōu)先認股權。
5.【答案】ABD
【解析】對投資者而言，由于優(yōu)先股票的股息收益穩(wěn)定可靠，在財產清償時也先于普通股票股東，因而風險相對較小，不失為一種較安全的投資對象。
6.【答案】BD
【解析】當股份公司因解散或破產進行清算時，在對公司剩余資產的分配上，優(yōu)先股票股東排在債權人之后、普通股票股東之前。就是說，優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產，但通常是按優(yōu)先股票的面值清償。
7.【答案】CD
【解析】由于歷史原因，我國證券市場存在股權分置的現(xiàn)象。股權分置是指A股市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被劃分為非流通股和流通股，這是我國經(jīng)濟體制轉軌過程中形成的特殊問題。
8.【答案】ABCD
【解析】有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉讓限制的股份，包括因股權分置改革暫時鎖定的股份、內部職工股、董事、監(jiān)事、高級管理人員持有的股份等。具體內容包括：①國家持股;②國有法人持股;③其他內資持股;④外資持股。
9.【答案】ABCD
【解析】作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體在認購股份時，既可以用貨幣出資，也可以用其他形式的資產，如實物、工業(yè)產權、非專利技術、土地使用權等作價出資。但對其他形式資產必須進行評估作價，核實財產，不得高估或者低估資產作價。
10.【答案】BCD
【解析】境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構成。H股是指注冊地在我國內地、上市地在我國香港的外資股。香港的英文是HONG KONG，取其首字母，在香港上市的外資股就稱為H股。依此類推，紐約的第一個英文字母是N，新加坡的第一個英文字母是S，因此，在紐約、新加坡上市的外資股分別稱為N股、S股。A項，而B股是指境內上市外資股。
11.【答案】ABD
【解析】未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份，具體內容包括：發(fā)起人股份，募集法人股份，內部職工股，優(yōu)先股或其他。其中，發(fā)起人股份包括國家持有股份、境內法人持有股份、境外法人持有股份、其他。其他指個別公司發(fā)起人與以上分類有區(qū)別的特殊情況。
12.【答案】BD
【解析】股權分置不能適應資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的要求，必須采取股權分置改革，消除非流通股和流通股的流通制度差異。上市公司股權分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機制消除A股市場股份轉讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易做出的制度安排。
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