2017年證券從業(yè)考試證券交易模擬鞏固卷（附答案）
31、目前，我國(guó)對(duì)( )實(shí)行T+3交收方式、
A、A股
B、B股
C、基金券
D、債券
32、準(zhǔn)確地說，( )是申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件、
A、全部業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
B、一半業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
C、主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
D、一半主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
33、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的'( )%、
A、10
B、20
C、30
D、40
34、證券營(yíng)業(yè)部員工的培訓(xùn)大體可分為( )兩種、
A、職前培訓(xùn)、在職培訓(xùn)
B、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、專業(yè)培訓(xùn)
C、在崗培訓(xùn)、離崗培訓(xùn)
D、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、在崗培訓(xùn)
35、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，( )屬于內(nèi)幕人員、
A、發(fā)行人的打字員
B、出租車司機(jī)
C、通過報(bào)刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營(yíng)狀況的有關(guān)人員
D、根據(jù)技術(shù)分析方法研判證券交易價(jià)格變化趨勢(shì)的人員
36、折算率由交易所會(huì)同證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)國(guó)債利率及( )，對(duì)所有在交易所上市的國(guó)債現(xiàn)貨交易品種計(jì)算并公布可用以國(guó)債回購業(yè)務(wù)的折算比率、
A、市場(chǎng)利率
B、市場(chǎng)價(jià)格
C、風(fēng)險(xiǎn)
D、面值
37、下面的( )不是新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)、
A、市場(chǎng)性
B、連通性
C、經(jīng)濟(jì)性
D、公平性
38、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括( )
A、利率風(fēng)險(xiǎn)、購買力風(fēng)險(xiǎn)(通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn))、政治風(fēng)險(xiǎn)
B、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)
C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)
D、基本風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
39、負(fù)責(zé)配股承銷工作的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在承銷期結(jié)束后，應(yīng)在( )個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提交承銷情況的書面報(bào)告、
A、7
B、15
C、20
D、30
40、開立證券賬戶的基本原則是________、
A. 合法性和公正性
B. 真實(shí)性和公開性
C. 合法性和真實(shí)性
D. 公正性和公平性
41、證券營(yíng)業(yè)部的損益管理大致包括( )、
A、統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨(dú)核算
B、分帳管理、計(jì)息、對(duì)帳、嚴(yán)禁信用交易、存取款自由
C、財(cái)務(wù)收入管理、財(cái)務(wù)支出管理、利潤(rùn)與利潤(rùn)分配管理
D、財(cái)務(wù)收支管理
42、包含證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、異地資金集中清算中心(異地清算代理機(jī)構(gòu))、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、投資者四方面的清算模式稱為( )
A、一級(jí)清算模式
B、二級(jí)清算模式
C、三級(jí)清算模式
D、四級(jí)清算模式
43、證券交易所會(huì)員是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)并取得證券交易所會(huì)籍的( )、
A、上市公司
B、證券公司
C、商業(yè)銀行
D、證券登記結(jié)算公司
44、在三級(jí)清算模式中，( )是指由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)同其客戶辦理的證券清算、
A、一級(jí)清算
B、二級(jí)清算
C、三級(jí)清算
D、四級(jí)清算
45、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察通�？蓮�( )等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的、
A、制度、監(jiān)察和自律管理
B、足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞賬準(zhǔn)備
C、事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察
D、制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查
46、一般規(guī)定，交易所會(huì)員在至少保留( )個(gè)席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位、
A、4
B、3
C、2
D、1
47、( )是為了方便那些無法進(jìn)行例行交收的客戶(如異地客戶)而設(shè)立的、
A、當(dāng)日交收
B、次日交收
C、特約日交收
D、發(fā)行日交收
48、準(zhǔn)確地說，( )是申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件、
A、業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
B、2/3以上業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
C、主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
D、2/3主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
49、證券營(yíng)業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括( )、
A、數(shù)量、質(zhì)量管理;突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力;維修保養(yǎng)
B、機(jī)型、容量、數(shù)量
C、機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠
D、運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度
50、從一定意義上來說，證券自營(yíng)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)就是通常所說的證券投資風(fēng)險(xiǎn)、這種風(fēng)險(xiǎn)往往通過主觀的努力也很難避免、證券投資風(fēng)險(xiǎn)可以分為兩大類：一類是( )，另一類是( )、
A、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
B、基本風(fēng)險(xiǎn) 非基本風(fēng)險(xiǎn)
C、政策風(fēng)險(xiǎn) 法律風(fēng)險(xiǎn)
D、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 非市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
A、地方債券
B、歐洲債券
C、國(guó)際債券
D、金融債券
52、( )屬于明文列示的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)操縱市場(chǎng)行為、
A、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
B、證券業(yè)自律性組織作出對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生影響的虛假陳述
C、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買賣持有其10%以上股份的上市公司或其關(guān)聯(lián)公司的股票
D、以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間共同買進(jìn)或賣出某一種證券
53、在證券交易市場(chǎng)發(fā)展的早期，場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式是( )、
A、第三市場(chǎng)
B、第四市場(chǎng)
C、店頭市場(chǎng)
D、證券交易所
54、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)買賣的風(fēng)險(xiǎn)可分為( )
A、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
B、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)
C、信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)
D、基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
55、證券營(yíng)業(yè)部客戶資金管理的主要內(nèi)容包括( )、
A、財(cái)務(wù)收支管理
B、財(cái)務(wù)收入管理、財(cái)務(wù)支出管理、利潤(rùn)與利潤(rùn)分配管理
C、分帳管理、計(jì)息、對(duì)帳、嚴(yán)禁信用交易、存取款自由
D、統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨(dú)核算
56、債券回購交易的開展會(huì)提高國(guó)債的( )、
A、風(fēng)險(xiǎn)
B、收益率
C、成本
D、流動(dòng)性
57、依據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)，本次配股募集資金后，公司預(yù)測(cè)的凈資產(chǎn)收益率應(yīng)達(dá)到或超過( )、
A、國(guó)務(wù)院規(guī)定的利率水平
B、同期銀行存款利率水平
C、10%(某些特殊行業(yè)不低于9%)
D、同期國(guó)庫券的利率水平
58、目前，我國(guó)證券交易所的證券回購券種主要是( )、
A、國(guó)債
B、股票
C、可轉(zhuǎn)換債券
D、基金證券
59、證券交易所所撤銷會(huì)員資格，須經(jīng)( )審定、
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B、地方證管辦
C、中國(guó)人民銀行
D、交易所理事會(huì)
60、在我國(guó)，股票賬戶可以買賣的對(duì)象有________、
A. 股票
B. 債券
C. 基金
D. 以上都可以
參考答案：
(1)A;(2)B;(3)A;(4)A;(5)D;(6)B;(7)B;(8)B;
(9)B;(10)C;(11)D;(12)B;(13)A;(14)C;(15)A;(16)C;
(17)A;(18)C;(19)A;(20)D;(21)D;(22)A;(23)D;(24)D;
(25)C;(26)A;(27)C;(28)A;(29)C;(30)A;(31)B;(32)C;
(33)B;(34)A;(35)A;(36)B;(37)D;(38)A;(39)B;(40)C;
(41)C;(42)C;(43)B;(44)C;(45)C;(46)D;(47)C;(48)C;
(49)A;(50)A;(51)D;(52)D;(53)C;(54)B;(55)C;(56)D;
(57)B;(58)A;(59)D;(60)D;
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