2017年證券從業(yè)資格《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試模擬題及答案
一、單項(xiàng)選擇題
1.1986年9月()開(kāi)辦了股票柜臺(tái)買賣業(yè)務(wù)。
A.沈陽(yáng) B.深圳
C.上海 D.廣州
答案：C
2.下列的( )不屬于按交易對(duì)象劃分的證券交易種類。
A.回購(gòu)交易 B.債券交易
C.股票交易 D.基金交易
答案：A
3.( )是指證券公司通過(guò)計(jì)算機(jī)聯(lián)機(jī)系統(tǒng)進(jìn)行股票買賣申報(bào)。
A.口頭報(bào)價(jià) B.書面報(bào)價(jià)
C.間接報(bào)價(jià) D.電腦報(bào)價(jià)
答案：D
4.證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范主要包括()、制度防范和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察等方面。
A.購(gòu)買保險(xiǎn) B.事先預(yù)警
C.自律管理 D.實(shí)時(shí)監(jiān)控
答案：C
5.從( )年3月25日開(kāi)始，我國(guó)證券交易所的國(guó)債現(xiàn)貨交易采用凈價(jià)交易。
A.2002 B.2001 C. 2000 D.1999
答案： A
6.對(duì)于開(kāi)放式基金來(lái)說(shuō)，其成立后的轉(zhuǎn)讓，是通過(guò)基金證券的( )。
A.交易所交易 B.私下買賣
C.回購(gòu)操作 D.柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓
答案：D
7.從性質(zhì)上看，債券回購(gòu)交易歸屬于( )。
A.資本市場(chǎng) B.貨幣市場(chǎng)
C.基金市場(chǎng) D.機(jī)構(gòu)投資者市場(chǎng)
答案： B
8.《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的比例不得低于( )。
A.10% B.20%
C.50% D.80%
答案：C
9.下面的( )不屬于證券交易所會(huì)員的權(quán)利。
A.優(yōu)先購(gòu)買股票
B.參加會(huì)員大會(huì)
C.對(duì)證券交易所事務(wù)的提議和表決權(quán)
D.參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)
答案：A
10.根據(jù)( )不同，證券交易所交易席位有普通席位和專用席位之分。
A.席位的實(shí)際工作位置 B.席位的報(bào)盤方式
C.席位經(jīng)營(yíng)的證券品種 D.席位的經(jīng)營(yíng)方式
答案：C
二、判斷題
1.根據(jù)上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定，證券公司收取委托手續(xù)費(fèi)必須按統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。
答案：錯(cuò)
2.管理風(fēng)險(xiǎn)的防范，應(yīng)從嚴(yán)格操作規(guī)程、提高員工素質(zhì)、嚴(yán)格內(nèi)部管理、提高差錯(cuò)或糾紛的'處理效率等幾個(gè)方面著手。
答案：對(duì)
3.根據(jù)市場(chǎng)需要，證券交易所可以自行決定并調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方法和內(nèi)容。
答案：錯(cuò)
4.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)目前主要是指證券公司執(zhí)照客戶的委托，代理其在證券交易所買賣證券的有關(guān)業(yè)務(wù)。
答案：對(duì)
5.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司，不賺取差價(jià)，只收取一定的經(jīng)手費(fèi)和印花稅作為業(yè)務(wù)收入。
答案：錯(cuò)
6.根據(jù)深圳證券交易所配股操作流程，在繳款期內(nèi)，投資者在托管證券公司處認(rèn)購(gòu)配股，如超額申報(bào)認(rèn)購(gòu)配股，則超額部分不予確認(rèn)。
答案：對(duì)
7.投資者委托買賣證券，須事先在證券登記結(jié)算公司開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶，存入交易所需的資金。
答案：錯(cuò)
8.證券投資基金賬戶簡(jiǎn)稱基金賬戶，這是只能用于買賣上市基金的一種專用型賬戶。
答案：對(duì)
9.因違反證券法規(guī)，經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)認(rèn)定為市場(chǎng)禁入者且期限未滿者不得開(kāi)立股票賬戶。
答案：對(duì)
10.在可轉(zhuǎn)換債券中，對(duì)于同一天內(nèi)的多次申報(bào)轉(zhuǎn)股，以第一次的申報(bào)數(shù)量作為最終的申報(bào)數(shù)量，不得多次申報(bào)。
答案：錯(cuò)
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