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2017證券從業(yè)資格考試備考練習(xí)
1.可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券一般是在交易所上市并經(jīng)交易所認(rèn)可的
�、�.股票
Ⅱ.證券投資基金
�、�.債券
�、�.其他證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C
【答案解析】 可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券?一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的四大類證券?即符合交易所規(guī)定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。
2.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測(cè)證券品種的走勢(shì)時(shí)應(yīng)進(jìn)行信息披露的內(nèi)容包括??
�、�.應(yīng)明確表示在自己所知情范圍內(nèi)所評(píng)價(jià)的證券是否存在利害關(guān)系
�、�.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)前五名股東、前五名股東所控股的企業(yè)是否持有相關(guān)證券
�、�.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財(cái)產(chǎn)上有利害關(guān)系的企業(yè)或自然人是否持有相關(guān)該證券
�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情形
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C
【答案解析】 根據(jù)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定?對(duì)分析對(duì)象的任何重要評(píng)論需對(duì)利益相關(guān)方負(fù)責(zé)。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測(cè)證券品種的走勢(shì)或?qū)ν顿Y證券的可行性提出建議時(shí)應(yīng)當(dāng)按以下要求進(jìn)行相應(yīng)的信息披露??1?證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測(cè)證券品種的走勢(shì)或?qū)ν顿Y證券的可行性提出建議時(shí)?應(yīng)明確表示在自己所知情的范圍內(nèi)本機(jī)構(gòu)、本人以及財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系人與所評(píng)價(jià)或推薦的證券是否有利害關(guān)系。?2?證券投資咨詢機(jī)構(gòu)需在每逢單月的前三個(gè)工作日內(nèi)?將本機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員前兩個(gè)月所推薦的證券是否涉及下列各項(xiàng)情況?向注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提供書面?zhèn)浒覆牧?證券投資咨詢機(jī)構(gòu)前五名股東、前五名股東所控股的企業(yè)是否持有相關(guān)證券?證券投資咨詢機(jī)構(gòu)“理財(cái)工作室”客戶和其他主要客戶是否持有相關(guān)證券?證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財(cái)產(chǎn)上有利害關(guān)系的企業(yè)或自然人是否持有相關(guān)該證券?證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員是否與持有相關(guān)證券流通部分前五位的股東有利害關(guān)系?證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員所在的機(jī)構(gòu)在過去18個(gè)月內(nèi)是否從事了涉及其推薦證券所屬企業(yè)的除擔(dān)任承銷商和推薦人以外的投資銀行業(yè)務(wù)活動(dòng)?證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員是否就同一證券在同一時(shí)間?向不同類型的客戶做方向不一致的投資分析、預(yù)測(cè)或建議?證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在從事面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)是否向所依托的媒體支付任何形式的費(fèi)用或其他利益?中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情形。
3.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有??
�、�.自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%
Ⅱ.自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%
�、�.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%
Ⅳ.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過30%
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B
【答案解析】 由于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特性?為了控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)?中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定?自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%?其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計(jì)算?自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%?持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%?持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%?但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
4.對(duì)證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用未公開信息從事交易?可以采取的刑事處罰措施包括
�、�.情節(jié)嚴(yán)重的?處三年以下有期徒刑或者拘役?并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
Ⅱ.情節(jié)嚴(yán)重的?處五年以下有期徒刑或者拘役?并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
�、�.情節(jié)特別嚴(yán)重的?處三年以上五年以下有期徒刑?并處違法所得一倍以上五倍以下罰金 Ⅳ.情節(jié)特別嚴(yán)重的?處五年以上十年以下有期徒刑?并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D
【答案解析】 證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員?在涉及證券的發(fā)行?證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前?買入或者賣出該證券?或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易?或者泄露該信息?或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)?情節(jié)嚴(yán)重的?處五年以下有期徒刑或者拘役?并處違法所得一倍以上五倍以下罰金?情節(jié)特別嚴(yán)重的?處五年以上十年以下有期徒刑?并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。
5.下列屬于證券公司隔離墻措施的有
�、�.與公司工作人員簽署保密文件?要求工作人員對(duì)工作匯總獲取的敏感信息嚴(yán)格保密
Ⅱ.加強(qiáng)對(duì)設(shè)計(jì)敏感信息的信息系統(tǒng)?通訊及辦公自動(dòng)化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理?保障敏
感信息安全
Ⅲ.對(duì)可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)
通訊信息和其他通訊信息進(jìn)行監(jiān)測(cè)
Ⅳ.與公司工作人員簽署保密文件?不要求工作人員對(duì)工作匯總獲取的敏感信息嚴(yán)格保密
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B
【答案解析】 證券公司應(yīng)當(dāng)按照需知原則管理敏感信息?確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員知悉。證券公司工作人員對(duì)以任何方式知悉的敏感信息負(fù)有嚴(yán)格的保密義務(wù)?不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當(dāng)利益。證券公司聘用外部服務(wù)商的?應(yīng)當(dāng)與服務(wù)商約定其對(duì)在服務(wù)中獲知的敏感信息負(fù)有保密義務(wù)。
6.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的?風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門針對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制?定期向??提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告。
�、�.股東大會(huì)
Ⅱ.監(jiān)事會(huì)
�、�.投資決策機(jī)構(gòu)
�、�.董事會(huì)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 D
【答案解析】 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的?風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門針對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制?定期向董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告?并將有關(guān)情況通報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)部門、合規(guī)部門等相關(guān)部門。
7.證券公司融券可以使用
�、�.自有資金
Ⅱ.自由證券
�、�.依法籌集的資金
Ⅳ.依法取得處分權(quán)的證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【正確答案】 C
【答案解析】 證券公司向客戶融資?應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金?向客戶融券?應(yīng)當(dāng)使用自由證券或者依法取得處分權(quán)的證券。
8.下列屬于證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事的行為的是
Ⅰ.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作
�、�.未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)
�、�.擅自修改或危害本單位的財(cái)務(wù)系統(tǒng)
�、�.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C
【答案解析】 題中四個(gè)選項(xiàng)都屬于證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員的禁止行為。
9.封閉式基金上市交易需要滿足的條件包括?
�、�.基金募集金額不低于1億元人民幣
Ⅱ.基金合同期限為5年以上
Ⅲ.基金募集金額不低于2億元人民幣
�、�.基金份額持有人不少于1000人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A
【答案解析】 封閉式基金份額上市交易應(yīng)符合的條件有?基金的募集符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定?基金合同期限為5年以上?基金募集金額不低于2億元人民幣?基金份額持有人不少于1000人?基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。
10.證券公司講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn)簽署實(shí)際上起到了投資者教育的作用
�、�.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
Ⅱ.《證券交易委托代理協(xié)議書》
�、�.《客戶須知》
�、�.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 D
【答案解析】 證券公司講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn)簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》、《客戶須知》實(shí)際上起到了投資者教育的作用。
11.普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件，其中包括法律上的限制，一般原則是( )。
�、�.股份公司只能用留存收益支付紅利
Ⅱ.紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本
�、�.公司在無(wú)力償還債務(wù)時(shí)不能支付紅利
Ⅳ.公司在無(wú)力償還債務(wù)時(shí)依然可以支付紅利
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】C
【解析】普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件，其中包括法律上的限制，一般原則是：①股份公司只能用留存收益支付紅利;②紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本;③公司在無(wú)力償債時(shí)不能支付紅利。
12.根據(jù)ETF跟蹤具體指數(shù)的不同，股票型ETF可進(jìn)一步細(xì)分為( )等。
Ⅰ.全球指數(shù)ETFⅡ.綜合指數(shù)ETF
�、�.行業(yè)指數(shù)ETFⅣ.風(fēng)格指數(shù)ETF
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】C
【解析】根據(jù)ETF跟蹤具體指數(shù)的不同，股票型ETF可進(jìn)一步細(xì)分為全球指數(shù)ETF、綜合指數(shù)ETF、行業(yè)指數(shù)ETF和風(fēng)格指數(shù)ETF(如成長(zhǎng)型、價(jià)值型等)等。
13.以下關(guān)于中小企業(yè)板市場(chǎng)的說法，正確的是( )。
�、�.2004年5月批準(zhǔn)成立
Ⅱ.于上海證券交易所設(shè)立
�、�.宗旨是為優(yōu)秀中小企業(yè)提供直接融資平臺(tái)
Ⅳ.是分步推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)建設(shè)的重要步驟
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】C
【解析】2004年5月,經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn),中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊市場(chǎng)。設(shè)立中小企業(yè)板塊的宗旨是為主業(yè)突出、具有成長(zhǎng)性和科技含量的中小企業(yè)提供直接融資平臺(tái),是我國(guó)多層次資本市場(chǎng)體系建設(shè)的一項(xiàng)重要內(nèi)容,也是分步推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)建設(shè)的一個(gè)重要步驟。
14.下列屬于在實(shí)際經(jīng)濟(jì)生活中影響債券利率的因素的是( )。
�、�.債券的票面價(jià)值Ⅱ.借貸資金市場(chǎng)利率水平
Ⅲ.籌資者的資信Ⅳ.債券期限長(zhǎng)短
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【解析】在實(shí)際生活中，債券利率受很多因素影響，主要有：①借貸資金市場(chǎng)利率水平;②籌資者的資信;③債券期限長(zhǎng)短。
15.下列屬于金融市場(chǎng)中常見的風(fēng)險(xiǎn)的有( )。
�、�.信用風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.操作風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】常見的金融風(fēng)險(xiǎn)有四類：①由于市場(chǎng)因素的波動(dòng)而導(dǎo)致的金融參與者的資產(chǎn)價(jià)值變化的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn);②由于借款人或市場(chǎng)交易對(duì)手的違約而導(dǎo)致?lián)p失的信用風(fēng)險(xiǎn);③金融參與者因資產(chǎn)流動(dòng)性降低而導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn);④由于金融機(jī)構(gòu)的交易系統(tǒng)不完善、管理失誤或其他一些人為錯(cuò)誤而導(dǎo)致的操作風(fēng)險(xiǎn)。
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