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2017證券從業(yè)考點(diǎn)：證券二級(jí)市場(chǎng)
引導(dǎo)語：證券市場(chǎng)是證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所。從廣義上講，證券市場(chǎng)是指一切以證券為對(duì)象的交易關(guān)系的總和。以下是百分網(wǎng)小編分享給大家的2017證券從業(yè)考點(diǎn)：證券二級(jí)市場(chǎng)，歡迎閱讀!
證券二級(jí)市場(chǎng)
考點(diǎn)一 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的含義
誘騙投資者買賣證券、期貨合約是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)�、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。
考點(diǎn)二 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構(gòu)成
考點(diǎn)三 利用未公開信息交易罪
利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。
考點(diǎn)四 內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪
內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。
考點(diǎn)五 操縱證券、期貨市場(chǎng)罪
操縱證券、期貨市場(chǎng)罪是指以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)為目的，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，與他人串通相互進(jìn)行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場(chǎng)交易量、交易價(jià)格，制造證券、期貨市場(chǎng)假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出準(zhǔn)確投資決定，擾亂證券、期貨市場(chǎng)秩序的行為。
考點(diǎn)六 背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的含義
背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。
考點(diǎn)七 背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪構(gòu)成
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要點(diǎn) |
內(nèi)容 |
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客體要件 |
侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益。本罪針對(duì)金融機(jī)構(gòu)背離受托義 務(wù)，擅自運(yùn)用受托客戶財(cái)產(chǎn)的行為而設(shè)立 |
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客觀要件 |
客觀方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的行為。 |
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主體要件 |
犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)。 |
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主觀要件 |
主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤(rùn) |
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