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2017證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》考試真題帶答案
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證券在投資者之間的買賣活動體現(xiàn)出證券的()特征。
A.風險性
B.流動性
C.市場性
D.收益性
參考答案：B.
下列涉及股票非交易過戶登記的申請，申請人可以直接通過托管證券公司辦理的是()
A.涉及法人資格喪失
B.離婚導致的財產(chǎn)分割，過戶股票數(shù)量占總發(fā)行量的4%
C.向聯(lián)合國兒童基金會的捐贈
D.向公益基金的捐贈
根據(jù)《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務行為若干問題的通知》，()有權(quán)對違反有關(guān)證券投資咨詢的法律、法規(guī)、規(guī)章和通知的行為進行監(jiān)督，并可向證監(jiān)會或其派出所機構(gòu)投訴或舉報。
A.任何機構(gòu)和個人
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券公司
D.證券交易所
普通股股東能否分到紅利以及分多少，取決于公司()
�、�、資產(chǎn)總額
�、�、稅后利潤的多少
�、蟆⑽磥戆l(fā)展需要
�、簟⒇搨傤~
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C.
[解析] 我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股票的紅利之前，應按如下順序分配：彌補虧損;提取法定公積金;提取任意公積金。可見，普通股票股東能否分到紅利以及分得多少，取決于公司的稅后利潤多少以及公司未來發(fā)展的需要。
以下有關(guān)首次公開發(fā)行股票募集資金運用的表述，錯誤的是()
A.募集資金應當有明確的使用方向，原則上應當用于主營業(yè)務
B.非金融類企業(yè)可投資于買賣有價證券為主要業(yè)務的公司
C.金融類企業(yè)募集資金使用項目可以為財務性投資
D.非金融類企業(yè)的募集資金使用項目不得為財務性投資
參考答案：B
發(fā)出收購要約后，收購人報送上市公司收購報告書中，不是必須載明的內(nèi)容為()。
A.收購目的
B.收購人的名稱、住所
C.收購股份的詳細名稱和預定收購的股份數(shù)額
D.收購的具體時間
參考答案：D
證券公司應當按《證券公司融資業(yè)務管理辦法》規(guī)定的有關(guān)條件和簽售的要求制定選擇用戶的具體標準，一般主要包括
�、瘛氖伦C券交易時間
Ⅱ、賬戶狀態(tài)
�、�、投資風格及業(yè)績
�、簟㈥P(guān)聯(lián)關(guān)系
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
基金財務報表的復核指基金托管人對基金管理人出具的()等報表內(nèi)容進行核對的過程。
�、瘛①Y產(chǎn)負債表
�、�、基金經(jīng)營業(yè)績表
�、蟆⒒鹗找娣峙浔�
�、簟⒒饍糁底儎颖�
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
解析：基金財務報表的復核指基金托管人對基金管理人出具的資產(chǎn)負債表、基金經(jīng)營業(yè)績表、基金收益分配表、基金凈值變動表等報表內(nèi)容進行核對的過程。
下列關(guān)于ETF的說法正確的有()
Ⅰ、以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對象
Ⅱ、最大的特點是實物申購、贖回機制
Ⅲ、ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的優(yōu)點
�、�、可有效防止類似封閉式基金的大幅折價現(xiàn)象
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
44委托受理手續(xù)中，證券經(jīng)濟商需要審核的客戶信息包括()
�、�、委托人身份
�、颉⑽匈I入證券的代碼
�、�、委托內(nèi)容
Ⅳ、委托賣出的實際證券數(shù)量
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
23證券市場的產(chǎn)生得益于()的發(fā)展
�、瘛⑸鐣笊a(chǎn)和商品經(jīng)濟
�、�、國家干預水平
�、蟆⒐煞葜�
�、�、信用制度
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：B
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