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2017證券從業(yè)重要考點記憶
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【考點一】證券市場監(jiān)管
一、證券市場監(jiān)管的意義和原則
(一)證券市場監(jiān)管的意義
1.加強證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者權(quán)益的需要。
2.加強證券市場監(jiān)管是維護市場良好秩序的需要。
3.加強證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要。
4.準確和全面的信息是證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。
(二)證券市場監(jiān)管的原則
1.依法監(jiān)管原則。
2.保護投資者利益原則。
3.“三公”原則。公開、公平、公正。
例8—3(2012年3月考題·單選題)
下列關(guān)于公平原則的敘述中，正確的是( )。
A.參與交易的各方應當有獲得平等的機會
B.交易各方要及時公布有關(guān)信息
C.除證券公司外，各方處于平等的法律地位
D.交易各方根據(jù)其各自的資金數(shù)量的不同而享有不同的權(quán)利
【參考答案】A
【解析】公平原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。具體而言，無論是投資者還是籌資者、是機構(gòu)投資者還是個人投資者，也無論其投資規(guī)模與籌資規(guī)模的大小，只要是市場主體，則在進入與退出市場、投資機會、享受服務、獲取信息等方面都享有完全平等的權(quán)利。
例8-4(2012年3月考題·判斷題)
證券市場的公正原則要求證券監(jiān)管部門在公開、公平原則的基礎上，對一切被監(jiān)管對象給予公正待遇。( )
【參考答案】√
【解析】“三公”原則中的公正原則要求證券監(jiān)管部門在公開、公平原則的基礎上，對一切被監(jiān)管對象給予公正待遇。
例8—5(2012年3月考題·判斷題)
證券市場監(jiān)管原則的“三公”原則的公開原則，其信息披露的主體是指證券發(fā)行人、證券交易者。( )
【參考答案】×
【解析】公開原則要求證券市場具有充分的透明度，要實現(xiàn)市場信息的公開化。信息披露的主體不僅包括證券發(fā)行人、證券交易者，還包括證券監(jiān)管者。
4.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。國家對證券市場的監(jiān)管是證券市場健康發(fā)展的保證，而證券從業(yè)者的自我管理是證券市場正常運行的基礎。國家監(jiān)督與自我管理相結(jié)合的原則是世界各國共同奉行的原則。
二、證券市場監(jiān)管的目標和手段
(一)證券市場監(jiān)管的目標
證券市場監(jiān)管的目標在于：運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用，限制其消極作用;保護投資者合法權(quán)益，保障合法的證券交易活動，監(jiān)督證券中介機構(gòu)依法經(jīng)營;防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序;根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟管理的需要，運用靈活多樣的方式，調(diào)控證券發(fā)行與證券交易規(guī)模，引導投資方向，使之與經(jīng)濟發(fā)展相適應。
國際證監(jiān)會公布了證券監(jiān)管的三個目標：一是促護投資者;二是保證證券市場的公平、效率和透明;三是降低系統(tǒng)性風險。
(二)證券市場監(jiān)管的手段
1.法律手段。這一手段是通過建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴格執(zhí)法來實現(xiàn)的。這是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強的威懾力和約束力。
2.經(jīng)濟手段。這一手段是通過運用利率政策、公開市場業(yè)務、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟手段，對證券市場進行干預。這種手段相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯。
3.行政手段。這一手段是通過制定計劃、政策等對證券市場進行行政性的干預。這種手段比較直接，但運用不當可能違背市場規(guī)律，無法發(fā)揮作用甚至遭到懲罰。一般多在證券市場發(fā)展初期，法制尚不健全、市場機制尚未理順或遇突發(fā)性事件時使用。
三、證券市場監(jiān)管機構(gòu)
我國證券市場經(jīng)過近20年的發(fā)展，逐步形成了五位一體的監(jiān)管體系，即國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的派出機構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會和證券投資者保護基金公司為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。
(一)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
我國證券市場監(jiān)管機構(gòu)是國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。中國證監(jiān)會成立于1992年l0月。中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設立9個稽查局，在各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市共設立36個證監(jiān)局。
(二)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的職責和權(quán)限
1.中國證監(jiān)會的職責
中國證監(jiān)會依據(jù)《證券法》在對證券市場實施監(jiān)督管理中可以履行下列職責：(1)依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準權(quán);(2)依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進行監(jiān)督管理;(3)依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的證券業(yè)務活動進行監(jiān)督管理;(4)依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施;(5)依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況;(6)依法對中國證券業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督;(7)依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處;(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。
國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的證券監(jiān)督管理機構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機制，實施跨境監(jiān)督管理。
2.中國證監(jiān)會有權(quán)采取的措施
(1)對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查。
(2)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證。
(3)詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明。
(4)查閱、復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料。
(5)查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存。
(6)查詢當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案。財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以凍結(jié)或者查封。
(7)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過l5個交易日;案情復雜的，可以延長15個交易日。
【考點二】證券市場的自律管理
我國《證券法》第102條規(guī)定：“證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。”
(一)證券交易所的主要職能
1.為組織公平的集中交易提供保障。
2.提供場所和設施。
3.公布證券交易即時行隋，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布。
4.依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。
5.對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告。
6.對上市公司及相關(guān)信息披露義務入披露信息進行監(jiān)督，督促其依法及時、準確地披露信息。
7.因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施;因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市等。
(二)證券交易所的一線監(jiān)管權(quán)力
證券交易所作為一線監(jiān)管者，修訂后的《證券法》在保留證券交易所的上述職能之外，還授予證券交易所以下監(jiān)管權(quán)力：
1.根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。.
2.對證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請行使審核權(quán)。
3.上市公司出現(xiàn)法定情形時，就暫�；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)。
4.公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時，就暫�；蚪K止其公司債券
上市交易行使決定權(quán)。當事人對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，我國《證券法》第62條規(guī)定當事人“可以向證券交易所設立的復核機構(gòu)申請復核”。
(三)對證券交易活動的管理
1.制定和公布相應的交易規(guī)則。
2.制定和公布相應的業(yè)務規(guī)則。
3.及時公布證券行情。
4.對于上市的證券，證券交易所有權(quán)依照有關(guān)規(guī)定，暫�；蛘呋謴推浣灰住�
中國證監(jiān)會也有權(quán)要求證券交易所暫�；蛘呋謴蜕鲜凶C券的交易。證券交易所應當建立市場準人制度，并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者中國證監(jiān)會的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。除此之外，證券交易所不得限制或者禁止證券投資者的證券買賣行為。
5.《證券交易所管理辦法》要求，證券交易所應當建立符合證券市場監(jiān)管和實時監(jiān)控要求的計算機系統(tǒng)，并設立負責證券市場監(jiān)管工作的專門機構(gòu)。
(四)對證券交易所會員的管理
1.會員的資格管理。
2.會員交易席位管理。
3.對會員自營業(yè)務和經(jīng)營業(yè)務的管理。
4.對會員財務狀況內(nèi)控制度的檢查。
(五)證券交易所對上市公司的管理
1.制定具體的上市規(guī)則。
2.證券交易所應當與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互間的權(quán)利義務關(guān)系;同時，應當建立上市推薦人制度，保證上市公司符合上市要求。證券交易所應當監(jiān)督上市推薦人切實履行業(yè)務規(guī)則中規(guī)定的相關(guān)職責。
3.監(jiān)督上市公司信息披露行為。暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息：該公司的股票交易發(fā)生異常波動;有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約;上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請;中國證監(jiān)會依法作出暫停股票交易的決定時以及證券交易所認為必要時。
4.證券交易所應當設立上市公司股東持股情況的檔案資料，并根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策對股東持股數(shù)量及其買賣行為的限制規(guī)定，對上市公司股東在交易過程中的持股變動情況進行即時統(tǒng)計和監(jiān)督。
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