2016證券從業(yè)金融基礎知識針對訓練題
2016年11月份的證券從業(yè)資格考試很快就要到來了，很多考生們都在努力備考。今天百分網(wǎng)小編為大家分享以下2016證券從業(yè)金融基礎知識針對訓練題，希望對大家有幫助!
單選題
1.首次公開發(fā)行股票的詢價對象最近12個月內(nèi)因違反相關監(jiān)管要求被監(jiān)管談話( )次以上的，中國證券業(yè)協(xié)會應將其從詢價對象名單中去除。
A.2
B.3
C.5
D.6
2.( )日，登記結算平臺收到交易所發(fā)送的累計投標詢價申報數(shù)據(jù)后，核算每個配售對象應付申購款金額，并將該核算結果通過PROP發(fā)送給主承銷商。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
3.關于上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行資金申購的流程，下列敘述中有誤的是( )。
A.T日投資者申購
B.T+1日資金凍結
C.T+3日驗資及配號
D.T+4日公布中簽號
4.根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》的規(guī)定，上市未滿1年公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員證券賬戶內(nèi)新增的本公司股份，按( )自動鎖定。
A.85%
B.90%
C.95%
D.100%
5.上市公司應當設立( )，作為公司與交易所之間的指定聯(lián)絡人。
A.董事
B.董事長
C.董事會秘書
D.證券事務代表
6.發(fā)行人應采用方框圖或其他有效形式，全面披露發(fā)起人、持有發(fā)行人( )以上股份的主要股東、實際控制人、控股股東、實際控制人所控制的其他企業(yè)，發(fā)行人的職能部門、分公司、控股子公司、參股子公司以及其他有重要影響的關聯(lián)方。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
7.首次公司發(fā)行股票并上市，股票配售完成后，發(fā)行人及其主承銷商應刊登( )和網(wǎng)下配售結果公告。
A.價格公告
B.開價公告
C.定價公告
D.配售公告
8.關于披露上市公司的財務會計信息，發(fā)行人編制合并財務報表的，應( )。
A.披露合并財務報表
B.披露母公司財務報表
C.披露子公司財務報表
D.同時披露合并財務報表和母公司財務報表
9.律師和律師事務所就公司控制權的歸屬及其變動情況出具的( )是發(fā)行審核部門判斷發(fā)行人最近3年內(nèi)“實際控制人沒有發(fā)生變更”的重要依據(jù)。
A.招股說明書
B.法律意見書
C.資產(chǎn)評估報告
D.審計報告
10.公開發(fā)行新股的上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性的一般規(guī)定要求公司高級管理人員和核心技術人員穩(wěn)定，且最近( )個月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化。
A.3.
B.6
C.12
D.18
11.在新股發(fā)行的申請程序中，上市公司的董事會應就( )事項作出決議，并提請股東大會批準。
A.發(fā)行對象、募集資金的用途及數(shù)額
B.新股發(fā)行的方案
C.對董事會辦理本次發(fā)行具體事宜的授權
D.決議的有效期
12.上市公司非公開發(fā)行新股是指( )。
A.上市公司向不特定對象發(fā)行新股
B.上市公司向特定對象發(fā)行股票
C.向原股東配售股份
D.向不特定對象公開募集股份
13.招股說明書或招股意向書刊登后至獲準上市前，擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項的，應于該事項發(fā)生后第( )個工作日向中國證監(jiān)會提交書面說明。
A.1
B.2
C.3
D.5
14.股東大會通過當次發(fā)行議案之日起( )個工作日內(nèi)，上市公司應當公布股東大會決議。
A.2
B.3
C.4
D.7
15.保薦機構應當自持續(xù)督導工作結束后( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送“保薦總結報告書”。
A.3
B.5
C.7
D.10
16.可轉換公司債券每張面值( )元人民幣。
A.30
B.50
C.90
D.100
17.資信評級機構每年至少應公告( )次跟蹤評級報告。
A.1
B.2
C.3
D.4
18.上市公司出現(xiàn)最近( )連續(xù)虧損情形的，證券交易所暫停其可轉換公司債券上市。
A.2年
B.3年
C.4年
D.5年
19.在上海證券交易所網(wǎng)上定價發(fā)行可轉換公司債券，假設T日為上網(wǎng)定價發(fā)行日，下列說法中錯誤的是( )。
A.T+1日，凍結申購資金，并應在T+1日16：00前，將未經(jīng)驗資的網(wǎng)上網(wǎng)下配售情況表按照要求提交上海證券交易所
B.T+2日，驗資報告送達上海證券交易所;上海證券交易所向營業(yè)部發(fā)送配號
C.T+3日，中簽率公告見報;搖號
D.T+4日，做好上市前準備工作
20.申請發(fā)行可交換公司債券的，上市公司最近1期末的( )。
A.總資產(chǎn)最低要達到人民幣2億元
B.凈資產(chǎn)最低要達到人民幣2億元
C.凈資產(chǎn)最低要達到人民幣3億元
D.總資產(chǎn)最低要達到人民幣3億元
參考答案及解析：
1.B�！窘馕觥渴状喂_發(fā)行股票的詢價對象有下列情形之一的，中國證券業(yè)協(xié)會應當將其從詢價對象名單中去除：(1)不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件;(2)最近12個月內(nèi)因違反相關監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上;(3)未按時提交年度總結報告。
2.A。【解析】T日，登記結算平臺收到交易所發(fā)送的累計投標詢價申報數(shù)據(jù)后，核算每個配售對象應付申購款金額，并將該核算結果通過PROP發(fā)送給主承銷商。
3.C�！窘馕觥可虾ＷC券交易所上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程：T日投資者申購;T+1日資金凍結;T+2日驗資及配號;T+3日公布中簽率，組織搖號抽簽;T+4日公布中簽號.未中簽部分資金解凍;T+4日后，主承銷商依據(jù)承銷協(xié)議，將新股認購款扣除承銷費用后劃轉到發(fā)行人指定的銀行賬戶。
4.D�！窘馕觥扛鶕�(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》的規(guī)定，上市未滿1年公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員證券賬戶內(nèi)新增的本公司股份，按100%自動鎖定。
5.C�！窘馕觥可鲜泄緫斣O立董事會秘書，作為公司與交易所之間的指定聯(lián)絡人。
6.D�！窘馕觥堪l(fā)行人應采用方框圖或其他有效形式，全面披露發(fā)起人、持有發(fā)行人5%以上股份的主要股東、實際控制人，控股股東、實際控制人所控制的其他企業(yè)，發(fā)行人的職能部門、分公司、控股子公司、參股子公司以及其他有重要影響的關聯(lián)方。
7.C�！窘馕觥渴状喂_發(fā)行股票并上市，股票配售完成后，發(fā)行人及其主承銷商應刊登定價公告和網(wǎng)下配售結果公告。
8.D�！窘馕觥筷P于披露上市公司的財務會計信息，發(fā)行人編制合并財務報表的.應同時披露合并財務報表和母公司財務報表。
9.B。【解析】律師和律師事務所就公司控制權的歸屬及其變動情況出具的法律意見書是發(fā)行審核部門判斷發(fā)行人最近3年內(nèi)“實際控制人沒有發(fā)生變更”的重要依據(jù)。
10.C�！窘馕觥可鲜泄竟_發(fā)行新股，其盈利能力應具有可持續(xù)性，要求高級管理人員和核心技術人員穩(wěn)定，且最近12個月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化。
11.B�！窘馕觥可鲜泄径聲婪ň拖铝惺马椬鞒鰶Q議：新股發(fā)行的方案、本次募集資金使用的可行性報告、前次募集資金使用的報告、其他必須明確的事項，并提請股東大會批準。
12.B�！窘馕觥可鲜泄痉枪_發(fā)行新股是指向特定對象發(fā)行股票。
13.A。【解析】招股說明書或招股意向書刊登后至獲準上市前，擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項的，應于該事項發(fā)生后第1個工作日向中國證監(jiān)會提交書面說明，保薦機構(主承銷商)和相關專業(yè)中介機構應出具專業(yè)意見。
14.A。【解析】股東大會通過當次發(fā)行議案之日起2個工作日內(nèi)，上市公司應當公布股東大會決議。
15.D�！窘馕觥勘Ｋ]機構應當自持續(xù)督導工作結束后10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送“保薦總結報告書”。
16.D�！窘馕觥靠赊D換公司債券每張面值100元人民幣。
17.A�！窘馕觥抗_發(fā)行可轉換公司債券，應當委托具有資格的資信評級機構進行信用評級和跟蹤評級;資信評級機構每年至少公告1次跟蹤評級報告。對于發(fā)行分離交易的可轉換公司債券的評級要求，與此相同。
18.A�！窘馕觥可鲜泄境霈F(xiàn)下列情形之一的，證券交易所暫停其可轉換公司債券上市：(1)公司有重大違法行為;(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合可轉換公司債券上市條件;(3)發(fā)行可轉換公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用;(4)未按照可轉換公司債券募集辦法履行義務;(5)公司最近2年連續(xù)虧損;(6)證券交易所認為應當暫停其可轉換公司債券上市的其他情形。
19.D�！窘馕觥靠赊D換公司債券在上海證券交易所的網(wǎng)上定價發(fā)行的時間安排為：(1)T—5日，所有材料報上海證券交易所，準備刊登債券募集說明書摘要和發(fā)行公告;(2)T—4日，刊登債券募集說明書摘要和發(fā)行公告;(3)T日，上網(wǎng)定價發(fā)行日;(4)T+1日，凍結申購資金，并應在T+1日16：00前，將未經(jīng)驗資的網(wǎng)上網(wǎng)下配售情況表按照要求提交交易所;(5)T+2日，驗資報告送達上海證券交易所;上海證券交易所向營業(yè)部發(fā)送配號;(6)T+3日，中簽率公告見報;搖號;(7)T+4日，搖號結果公告見報;(8)T+4日以后，做好上市前準備工作。
20.C。【解析】申請發(fā)行可交換公司債券，公司最近1期末的凈資產(chǎn)額應不少于人民幣3億元。
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