2016年證券從業(yè)考試應(yīng)試技巧及復(fù)習(xí)方法
為什么有些考生平時(shí)成績(jī)很普通，一到考試竟然可以考出出乎人意料的好成績(jī)來(lái)呢?其實(shí)是因?yàn)樗麄冋莆湛荚嚨姆椒ê图记�，以最好的方式去�?yīng)對(duì)考試。下面百分網(wǎng)小編就給大家說(shuō)說(shuō)證券從業(yè)資格考試的技巧吧!
一、根據(jù)出題和考試的特點(diǎn)，考生應(yīng)試可以參考以下幾點(diǎn)方法：
1、不糾纏難題。
遇到難題，可以在草稿紙是做好記號(hào)，不要糾纏，最后有時(shí)間再解決。原因是單題分值小，時(shí)間緊，題量大。
2、不漏答題。
即使有難題、感覺(jué)拿不準(zhǔn)的題，盡量都要給出一個(gè)答案。原因是都答了，至少有選對(duì)的概率。
3、考前不押題。
猜題、押題會(huì)適得其反。
4、考前安排適當(dāng)時(shí)間學(xué)習(xí)。
臨考抱佛腳，學(xué)習(xí)與考試的效果和感覺(jué)都會(huì)很差的。
5、根據(jù)常識(shí)答題。
考生工作任務(wù)重，學(xué)習(xí)時(shí)間緊張。在很短的時(shí)間里要把所有課程內(nèi)容完全“死記硬背”地記住是不可能的。可以根據(jù)平時(shí)對(duì)證券從業(yè)知識(shí)和工作規(guī)則的了解進(jìn)行答題。
二、證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)方法
(一)考題特點(diǎn)
考題的特點(diǎn)是點(diǎn)多面廣、時(shí)間緊、題量大、單題分值小。
(二)復(fù)習(xí)方法
基于這種特點(diǎn)，學(xué)習(xí)與復(fù)習(xí)的方法是：
1、全面系統(tǒng)學(xué)習(xí)。對(duì)于參加考試的課程，必須全面系統(tǒng)地學(xué)習(xí)。對(duì)于課程的所有要點(diǎn)，必須全面掌握。很難說(shuō)什么是重點(diǎn)，什么不是重點(diǎn)。從一些重要的歷史性的時(shí)間、地點(diǎn)、人物，到證券價(jià)值的決定、證券投資組合的模型，再到最新的政策法規(guī)的等等，都是考試的范圍。全面學(xué)習(xí)并掌握了考試課程，應(yīng)付考試可以說(shuō)是游刃有余，胸有成竹。任何投機(jī)取巧的方法，猜題、押題的方法，對(duì)付這樣的考試，只能適得其反。
2、在理解的基礎(chǔ)上記憶。應(yīng)該說(shuō)，考生在工作之余進(jìn)行學(xué)習(xí)，課程和相關(guān)法規(guī)的內(nèi)容還是很多的。大量的知識(shí)點(diǎn)和政策法規(guī)要學(xué)習(xí)，記憶量是相當(dāng)大的。一般學(xué)員都會(huì)有畏難情緒。其實(shí)，這種考試并不是傳統(tǒng)的需要“死記硬背”的考試方法，排除了簡(jiǎn)答題、論述題、填空題等題型，考試的目的是了解學(xué)員掌握知識(shí)面的情況。如果學(xué)員理解了課程內(nèi)容，應(yīng)付考試就已經(jīng)有一定的把握了。而且，理解也就是記憶的最好前提，尤其是學(xué)員通過(guò)學(xué)習(xí)在工作學(xué)以致用的前提。
3、抓住要點(diǎn)。在很短的時(shí)間內(nèi)，學(xué)員要學(xué)習(xí)大量的課程內(nèi)容和法律法規(guī)，學(xué)習(xí)任務(wù)很重，內(nèi)容很多。面對(duì)繁雜的內(nèi)容，學(xué)習(xí)的最佳方式是要抓住要點(diǎn)。想完全記住課程所有內(nèi)容是不可能的，也是不現(xiàn)實(shí)的。所以知識(shí)都有一個(gè)主次輕重，本叢書(shū)的一大特點(diǎn)是從浩繁的課程內(nèi)容和相關(guān)法規(guī)中提煉出要點(diǎn)，以便學(xué)員消化吸收，可以取得事半功倍的效果。
4、條理化記憶。根據(jù)人類大腦特點(diǎn)，人類的知識(shí)儲(chǔ)存習(xí)慣條理化的方式，在學(xué)習(xí)過(guò)程中，學(xué)員如果能夠適當(dāng)進(jìn)行總結(jié)，以知識(shí)樹(shù)的方式進(jìn)行儲(chǔ)存，課程要點(diǎn)可以非常清晰地保留在學(xué)員的記憶里。本叢書(shū)做了一些歸納，已經(jīng)用框圖的方式總結(jié)了很多課程要點(diǎn)，應(yīng)該對(duì)學(xué)員會(huì)有很好的幫助。學(xué)員還可以自己根據(jù)自己的理解和需要做一些歸納總結(jié)。
5、注重實(shí)用。考試的大量?jī)?nèi)容是學(xué)員工作中要碰到的問(wèn)題，包括各種目前實(shí)用的和最新的法律、法規(guī)、政策、規(guī)則、操作規(guī)程等，既是考試的重要內(nèi)容，也是學(xué)員在工作中要用到的。只是學(xué)員在工作中能只是側(cè)重其中的某一方面而已。在學(xué)習(xí)當(dāng)中，側(cè)重從實(shí)用的角度進(jìn)行學(xué)習(xí)，即符合考試有大量實(shí)物內(nèi)容的特點(diǎn)，又幫助學(xué)員緊密聯(lián)系實(shí)際工作，一舉兩得。尤其是實(shí)際工作中就能接觸到的東西，是很容易理解和記憶的。
總之，全面系統(tǒng)地掌握了課程的要點(diǎn)，考試起來(lái)會(huì)很輕松。
練一練：
2016年10月證券從業(yè)考試練習(xí)題及答案
【第1題】金融機(jī)構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)是( )。
A.直接義務(wù)
B.違背受托義務(wù)
C.違背信托義務(wù)
D.間接義務(wù)
參考答案：B
參考解析： 違背受托義務(wù)是指金融機(jī)構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)。【第2題】有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是( )。
A.股東會(huì)
B.董事會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.經(jīng)理層
參考答案：A
參考解析：《公司法》【第三十六條規(guī)定，有限責(zé)任公司股東會(huì)由全體股東組成。股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依照本法行使職權(quán)。
【第3題】收購(gòu)人在收購(gòu)報(bào)告書(shū)公告后( )日內(nèi)仍未完成相關(guān)股份過(guò)戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)立即作出公告，說(shuō)明理由。
A.10
B.20
C.30
D.40
參考答案：C
參考解析： 《上市公司收購(gòu)管理辦法》【第五十五條規(guī)定，收購(gòu)人在收購(gòu)報(bào)告書(shū)公告后三十日內(nèi)仍未完成相關(guān)股份過(guò)戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)立即作出公告，說(shuō)明理由;在未完成相關(guān)股份過(guò)戶期間，應(yīng)當(dāng)每隔三十日公告相關(guān)股份過(guò)戶辦理進(jìn)展情況。
【第4題】信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)信息技術(shù)系統(tǒng)資料的，處( )罰款。
A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
B.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
D.10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
參考答案：C
參考解析： 《基金法》【第一百四十三條規(guī)定，信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)信息技術(shù)系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術(shù)系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，責(zé)令改正，處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處一萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下罰款。
【第5題】下列未公開(kāi)信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是( )。
A.公司分配股利的計(jì)劃
B.公司增資的計(jì)劃
C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任
D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20%
參考答案：D
參考解析： 《中華人民共和國(guó)證券法》【第七十五條規(guī)定，下列信息皆屬內(nèi)幕信息：①本法【第六十七條【第二款所列重大事件;②公司分配股利或者增資的計(jì)劃;③公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;④公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;⑤公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十;⑥公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;⑦上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案;⑧國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。
【第6題】被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿( )年的投資主辦人，不予通過(guò)年檢。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
參考解析： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》【第三十四條規(guī)定，協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每?jī)赡隀z查一次。有下列情形之一的，不予通過(guò)年檢：①不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定;②兩年內(nèi)沒(méi)有管理客戶委托資產(chǎn);③被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年;④其他情形。
【第7題】投資主辦人通過(guò)( )向證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。
A.證券交易所
B.中國(guó)人民銀行
C.所在證券公司
D.證券監(jiān)管部門
參考答案：C
參考解析： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》【第三十二條規(guī)定，投資主辦人通過(guò)所在證券公司向證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)，同時(shí)需要提交相應(yīng)材料。
【第8題】投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
參考解析： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》【第三十五條規(guī)定，投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在十日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。
【第9題】期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，交易結(jié)果由( )承擔(dān)。
A.期貨公司
B.客戶
C.期貨公司和客戶共同
D.期貨公司交易人員
參考答案：B
參考解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》【第十八條規(guī)定，期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。
【第10題】自收購(gòu)人公告上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)至收購(gòu)?fù)瓿珊? )個(gè)月內(nèi)，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)通過(guò)日常溝通、定期回訪等方式，對(duì)收購(gòu)人及被收購(gòu)公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。
A.6
B.12
C.18
D.24
參考答案：B
參考解析： 《上市公司收購(gòu)管理辦法》【第七十一條規(guī)定，自收購(gòu)人公告上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)至收購(gòu)?fù)瓿珊笫䝼�(gè)月內(nèi)，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)通過(guò)日常溝通、定期回訪等方式，關(guān)注上市公司的經(jīng)營(yíng)情況，結(jié)合被收購(gòu)公司定期報(bào)告和臨時(shí)公告的披露事宜，對(duì)收購(gòu)人及被收購(gòu)公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。
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