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2016年5月證券從業(yè)資格考試試卷及答案
2016年證券從業(yè)資格考試5月就要開考了，那么關(guān)于證券考試各科目考試知識點你熟悉嗎?下面跟百分網(wǎng)小編一起來練習一下最新證券從業(yè)模擬試卷吧!
證券市場法律法規(guī)
單選題
1、非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得小于20萬元的，應當處以( )罰款。
A.20萬元以上100萬元以下
B.15萬元以上120萬元以下
C.25萬元以上120萬元以下
D.20萬元以上120萬元以下
正確答案：A
解析：《期貨交易管理條例》第七十五條第二款規(guī)定，非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
2、公開披露的基金信息不包括( )。
A.基金托管協(xié)議
B.基金招募說明書
C.股東會決議
D.臨時報告
正確答案：C
解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第七十七條規(guī)定，公開披露的基金信息包括：(1)基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議。(2)基金募集情況。(3)基金份額上市交易公告書。(4)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值。(5)基金份額申購、贖回價格。(6)基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告。(7)臨時報告。(8)基金份額持有人大會決議。(9)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動。(10)涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務的訴訟或者仲裁。(11)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定應予披露的其他信息。
3、期貨交易所的負責人由( )任免。
A.財政部
B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
C.人民銀行
D.當?shù)卣?/p>
正確答案：B
解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第七條的規(guī)定，期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免。期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。
證券投資顧問業(yè)務(投資顧問)
單選題
1、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當嚴格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務之間的( )，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告謀求不當利益。
A.自動回避制度
B.隔離墻制度
C.事前回避制度
D.分類經(jīng)營制度
正確答案：B
解析：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當嚴格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告謀求不當利益。
2、公司分析中最重要的是( )分析。
A.員工狀況
B.信息狀況
C.財務狀況
D.生產(chǎn)狀況
正確答案：C
解析：公司分析中最重要的是財務狀況分析。
3、根據(jù)投資體對風險的偏好將其分為風險回避者、風險追求者和風險( )。
A.研究者
B.關(guān)注者
C.中立者
D.以上各項都不對
正確答案：C
解析：根據(jù)投資體對風險的偏好將其分為風險回避者、風險追求者和風險中立者。
投資銀行業(yè)務(保薦人)
單選題
1、對保薦代表人資格的申請，自受理之日起( )個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定。
A.40
B.30
C.20
D.10
正確答案：C
解析：對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定。
2、單獨或者合計持有公司( )%以上股份的股東，可以在股東大會召開10日前提出臨時提案并書面提交董事會。
A.1
B.2
C.3
D.4
正確答案：C
解析：單獨或者合計持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會召開10日前提出臨時提案并書面提交董事會。
3、“荷蘭式”招標是指，標的為利率或利差時，全場最( )中標利率或利差為當期國債票面利率或基本利差，各中標機構(gòu)均按面值承銷;標的為價格時，全場最( )中標價格為當期國債發(fā)行價格，各中標機構(gòu)均按發(fā)行價格承銷。
A.高，低
B.高，高
C.低，高
D.低，低
正確答案：A
解析：“荷蘭式”招標是指，標的為利率或利差時，全場最高中標利率或利差為當期國債票面利率或基本利差，各中標機構(gòu)均按面值承銷;標的為價格時，全場最低中標價格為當期國債發(fā)行價格，各中標機構(gòu)均按發(fā)行價格承銷。
發(fā)布證券研究報告業(yè)務(分析師)
單選題
1、利率是對機會成本及風險的補償，其中對機會成本的補償部分稱為無風險利率，即到期日期等于投資期的( )的利率。
A.國債
B.股票
C.基金
D.同業(yè)拆借
正確答案：A
解析：利率是對機會成本及風險的補償，其中對機會成本的補償部分稱為無風險利率，即到期日期等于投資期的國債的利率。
2、( )是指當股價上漲到某個價位附近時，會出現(xiàn)賣方增加、買方減少的情況，從而使股價停止上漲，甚至有可能回落。
A.支撐線
B.壓力線
C.通道線
D.以上各項都不對
正確答案：B
解析：壓力線是指當股價上漲到某個價位附近時，會出現(xiàn)賣方增加、買方減少的情況，從而使股價停止上漲，甚至有可能回落。
3、K線起源于200年前的( )。
A.美國
B.德國
C.日本
D.英國
正確答案：C
解析：K線起源于200年前的日本。
金融市場基礎(chǔ)
單選題
1、H股、N股、S股等屬于( )。
A.社會公眾股
B.境內(nèi)上市外資股
C.境外上市外資股
D.紅籌股
正確答案：C
解析：境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。
2、股票市場的發(fā)行人為( )。
A.無限責任公司
B.股權(quán)兩合公司
C.股份有限公司
D.有限責任公司
正確答案：C
解析：股票是一種有價證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。只有股份有限公司才能發(fā)行股票。因此，股票市場的發(fā)行人為股份有限公司。
3、我國A股賬戶不可用于買賣( )。
A.上市基金
B.債券
C.人民幣普通股票
D.B股
正確答案：D
解析：在實際運用中，A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。
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