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2017年期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)強(qiáng)化試題
期貨從業(yè)考試分值單科考試時(shí)間為100分鐘，共155 道題,滿分100分，60 分為合格線。接下來(lái)小編為大家精心整理了2017年期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)強(qiáng)化試題，更多相關(guān)內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
單項(xiàng)選擇題
1.客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉(cāng)造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司( )。期貨《法律法規(guī)》科目綜合練習(xí)卷一
A.不承擔(dān)責(zé)任
B.承擔(dān)次要賠償責(zé)任
C.承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過(guò)80%
D.全部承擔(dān)賠償責(zé)任
【答案】D
2.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自( )施行。
A.2003年7月1日
B.2003年7月10日
C.2003年6月31日
D.2003年7月31日
【答案】A
3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行( )制度。
A.配額
B.依法征稅
C.許可證
D.審核
【答案】C
4.期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開(kāi)戶資料應(yīng)至少保留( )。
A.3年
B.5年
C.10年
D.20年
【答案】B
5.( )對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.期貨交易所
【答案】B
6.期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是( )。
A.與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書
B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
C.挪用客戶保證金
D.向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
【答案】B
7.期貨經(jīng)紀(jì)公司因( )情形解散的，不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。
A.營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)
B.股東大會(huì)決定解散
C.破產(chǎn)
D.因合并或者分立需要解散
【答案】C
8.直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是( )。
A.自然人
B.國(guó)有企業(yè)
C.投機(jī)客戶
D.期貨交易所會(huì)員
【答案】D
9.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派( )進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。
A.客戶代表
B.公司的交易部經(jīng)理
C.公司的運(yùn)作部經(jīng)理
D.出市代表
【答案】D
10.我國(guó)的期貨交易必須在( )內(nèi)進(jìn)行。
A.期貨交易所
B.商品交易市場(chǎng)
C.商品產(chǎn)地
D.買賣雙方約定的場(chǎng)所
【答案】A
11.我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是( )。期貨《法律法規(guī)》科目綜合練習(xí)卷一
A.自然人
B.事業(yè)單位
C.境內(nèi)企業(yè)法人
D.境外企業(yè)法人
【答案】C
12.對(duì)期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨從業(yè)人員、交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由( )決定。
A.國(guó)家工商行政管理局
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)人民銀行
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
【答案】B
13.在我國(guó)，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行( )管理。
A.監(jiān)督
B.自律
C.市場(chǎng)
D.計(jì)劃
【答案】B
14.在我國(guó)，有三分之一以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開(kāi)臨時(shí)( )。
A.理事會(huì)
B.董事會(huì)
C.會(huì)員大會(huì)
D.職工代表大會(huì)
【答案】C
15.在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由( )召集，一般情況下每年召開(kāi)一次。
A.董事會(huì)
B.理事會(huì)
C.總經(jīng)理
D.理事長(zhǎng)
【答案】B
16.《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由( )主持。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.理事長(zhǎng)
C.總經(jīng)理
D.會(huì)員代表
【答案】B
17.投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。
A.交易完成15日
B.交易完成30日
C.收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天
D.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間
【答案】D
18.期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后( )內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說(shuō)明原因。
A.3天
B.3個(gè)工作日
C.一周
D.一個(gè)月
【答案】B
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