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最新期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識點梳理
期貨從業(yè)人員資格考試科目為兩科，分別是“期貨基礎(chǔ)知識”與“期貨法律法規(guī)”上述兩科考試通過后，可報考“期貨投資分析”科目。下面是小編為大家搜索整理的最新期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識點梳理，希望對大家考試有所幫助。
1.申請成立期貨公司：注冊資金不低3000W 三年無違規(guī)違紀 貨幣資金比例不低于85% 6個月批準不批準。
=從業(yè)人員不低于15個，高級管理人員不低于3個，持續(xù)經(jīng)營2年。一年盈利或?qū)嵤召Y金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低實收資本50% 或負債低于凈資產(chǎn)的50%。
=持有100%股份的股東：凈資產(chǎn)不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標 凈資產(chǎn)不得低于15億元。
2. 期貨董事辦理，監(jiān)督管理2個月批準：合并停業(yè)破產(chǎn)，變更公司，業(yè)務(wù)形式，注冊資金(20日內(nèi))5%股份，設(shè)立 收購參股終止境外機構(gòu)。
派出機構(gòu)20日批準：變更法定代表人，變更住所營業(yè)場所經(jīng)營范圍，設(shè)立終止境內(nèi)機構(gòu)(兩個月內(nèi)) 三個月或者連續(xù)未開始營業(yè)，注銷。
3. 客戶期貨交易可用：標準倉單 國債 比例國家定。有價證券基準即時價值的80%。不高于貨幣的4倍。 期貨交易的虧損 費用 貸款 和稅收不可用有價證券。
4. 國企遵循：套期保值原則。
5. 內(nèi)幕交易經(jīng)監(jiān)督負責(zé)人批準：限制交易不過15個交易日復(fù)雜30日。
6. 保障基金的籌集管理和使用方法：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理會同財政部門制定。
7. 期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險 措施：限制業(yè)務(wù)機構(gòu)、分紅，高級管理人員報酬，轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)，自由資金調(diào)撥，股權(quán)轉(zhuǎn)讓，股東權(quán)利，換管理人員。驗收完3日內(nèi)解除。
對管理人員措施：限制出境，限制財產(chǎn)處理。
重大事件5日向監(jiān)督機構(gòu)報告。
8. 期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會員：違規(guī)收會員，手續(xù)費，分配收益。
不發(fā)行情，發(fā)預(yù)測，不向國家報告，報送材料，不建結(jié)算擔(dān)保金制度 亂用風(fēng)險保證金
限會員交割量，用不具資格人員
針對組織：
保證金不足交易，參與期貨交易從事無關(guān)業(yè)務(wù)
違規(guī)收保證金挪用，偽造，涂改不按規(guī)定保存期貨交易，結(jié)算交割資料
未建立未執(zhí)行當(dāng)日無負債結(jié)算 漲跌停板 持倉限額和大戶持倉報告制度
拒絕或者妨礙國家檢查
1-5倍罰款，10萬的10-50萬，嚴重停業(yè)整頓：
處罰：對主管人員處1萬到10萬的罰款
10.期貨公司：接收不合規(guī)定的委托，保證金不足下交易，用不具資格人員，提供融資擔(dān)保，不按規(guī)定履行義務(wù)文件資料。業(yè)務(wù)許可證亂用，混碼交易，拒絕檢查。
組織：1-3倍， 10萬，處以10-30W。 個人: 1-5萬, 嚴重暫停任職從業(yè)資格/
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