- 相關(guān)推薦
期貨從業(yè)資格證《法律法規(guī)》考點：監(jiān)督管理
導(dǎo)語：國務(wù)院在《期貨交易管理條例》中規(guī)定，"中國證監(jiān)會對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理"。顯然，中國證監(jiān)會的是經(jīng)政府授權(quán)的法定監(jiān)管部門，履行的是法定監(jiān)管職責(zé)。
監(jiān)督管理
知識點：
第四十三條中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。
上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交由單位負責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表，對是否存在本辦法第十九條所列舉的情形做出說明。
第四十六條期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自做出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。
公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。
代為履行職責(zé)的時間不得超過6個月。公司應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官。
第四十七條期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。
第五十四條期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當(dāng)人選：
(一)向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴(yán)重后果;
(二)拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果;
(三)擅離職守，造成嚴(yán)重后果;
(四)1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話;
(五)累計3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分;
(六)對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負有責(zé)任;
(七)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
第五十五條期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。
自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。
第五十六條中國證監(jiān)會建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案，記錄董事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。
第五十七條推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)做出認定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。
第五十八條期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進行離任審計，并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。
期貨公司無故拖延或者拒不審計的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行審計。
有關(guān)審計費用由期貨公司承擔(dān)。
真題：
【多選題】期貨公司董事長出現(xiàn)以下( )情形的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對其進行離任審計。
A.中國證監(jiān)會對其進行監(jiān)管談話
B.被撤銷任職資格
C.被認定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)
D.辭職
【答案】BCD
【單選題】中國證監(jiān)會對取得期貨公司( )任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。
A.監(jiān)事
B.董事
C.經(jīng)理層人員
D.高級管理人員
【答案】C
【判斷題】中國證監(jiān)會建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案，記錄董事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。( )
【答案】正確
【期貨從業(yè)資格證《法律法規(guī)》考點：監(jiān)督管理】相關(guān)文章：
期貨從業(yè)《法律法規(guī)》考點：金融期貨的產(chǎn)生10-06
期貨從業(yè)《法律法規(guī)》速記考點：為期貨提供中介業(yè)務(wù)07-10
期貨法律法規(guī)考點：期貨從業(yè)人員管理辦法09-09
期貨從業(yè)考試法律法規(guī)知識：期貨市場監(jiān)督管理08-23
2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》重要考點09-18
期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點：制度實施方法08-14
期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點：風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)07-05