基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》考點(diǎn)復(fù)習(xí)

　　私募股權(quán)投資通常以基金方式作為資金募集的載體，由專業(yè)的基金管理公司運(yùn)作，像我們熟知的凱雷集團(tuán)、KKR、黑石集團(tuán)和紅杉資本等國(guó)際知名投資機(jī)構(gòu)就是私募股權(quán)投資基金的管理公司，旗下都運(yùn)行著多只私募股權(quán)投資基金。下面是小編為大家搜索整理的基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》考點(diǎn)復(fù)習(xí)，希望對(duì)大家有所幫助。

　　一、基金管理人備案

　　股權(quán)投資基金的時(shí)間要求股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。

　　股權(quán)投資基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

　　自《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》發(fā)布之日起，新登記的股權(quán)投資基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個(gè)月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人登記。

　　公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)的同時(shí)，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。

　　二、因未備案首只私募基金產(chǎn)品而被注銷管理人登記的后果

　　被注銷登記的私募基金管理人若因真實(shí)業(yè)務(wù)需要可按要求重新申請(qǐng)私募基金管理人登記。對(duì)符合要求的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將以在官方的網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式為該申請(qǐng)機(jī)構(gòu)再次辦結(jié)登記手續(xù)。

　　三、基金管理人的信息報(bào)送義務(wù)

　　(一)及時(shí)履行信息報(bào)送義務(wù)

　　(二)違反信息報(bào)送義務(wù)的處罰

　　四、基金管理人提交年度財(cái)務(wù)報(bào)告的要求

　　(一)按時(shí)提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度4月底之前，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

　　(二)違反財(cái)務(wù)報(bào)告提交義務(wù)的處罰

　　五、法律意見(jiàn)書要求出臺(tái)的背景

　　六、基金管理人登記法律意見(jiàn)書的內(nèi)容

　　七、基金管理人登記法律意見(jiàn)書的律師及律師事務(wù)所資質(zhì)問(wèn)題

　　八、未登記備案對(duì)股權(quán)投資基金開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的影響

　　九、登記備案的流程

　　一、募集辦法出臺(tái)的背景

　　二、募集行為主要自律管理的內(nèi)容

　　一)募集主體、方式、對(duì)象、各方責(zé)任

　　在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)可以從事股權(quán)投資基金的募集活動(dòng)，其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事股權(quán)投資基金的募集活動(dòng)。

　　募集行為包含推介基金，發(fā)售基金份額(權(quán)益)辦理基金份額(權(quán)益)認(rèn)繳退出等活動(dòng)。

　　募集方式包括基金管理人自行募集、委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集。

　　股權(quán)投資基金應(yīng)該向特定的合格投資者募集。

　　二)募集行為的主要流程

　　主要流程：特定對(duì)象確定;投資者適當(dāng)性匹配;基金風(fēng)險(xiǎn)提示;合格投資者確認(rèn);投資冷靜期;回訪確認(rèn)。

　　(三)主要法律文件及禁止行為

　　主要法律文件：募集說(shuō)明書、合格投資者調(diào)查問(wèn)卷、合格投資者承諾、風(fēng)險(xiǎn)揭示書、基金合同、賬戶監(jiān)督協(xié)議。

　　三、風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容

【基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》考點(diǎn)復(fù)習(xí)】相關(guān)文章：

基金從業(yè)考試《私募股權(quán)》考點(diǎn)：私募投資主體08-30

基金從業(yè)《私募》：股權(quán)投資基金的基本稅負(fù)07-30

2017基金考試《私募股權(quán)》考點(diǎn)：私募投資基金07-29

私募基金：股權(quán)投資基金的設(shè)立10-18

基金從業(yè)考點(diǎn)：私募股權(quán)投資基金的概念08-21

基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》精華考點(diǎn)05-07

2017基金從業(yè)考點(diǎn)：私募股權(quán)投資基金的概念08-05

基金從業(yè)考試復(fù)習(xí)：私募股權(quán)投資07-01

基金從業(yè)考試《私募股權(quán)》考點(diǎn)：私募股權(quán)投資風(fēng)險(xiǎn)10-09