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基金從業(yè)

基金從業(yè)考試《基金基礎(chǔ)知識(shí)》鞏固試題

時(shí)間:2025-03-25 20:53:41 基金從業(yè) 我要投稿
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2017基金從業(yè)考試《基金基礎(chǔ)知識(shí)》鞏固試題

  為提高基金從業(yè)人員業(yè)務(wù)水平和執(zhí)業(yè)素質(zhì),中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)定于從2008年9月開始舉行基金從業(yè)資格考試。下面是小編為大家搜索整理的2017基金從業(yè)考試《基金基礎(chǔ)知識(shí)》鞏固試題,希望對(duì)大家有所幫助。

2017基金從業(yè)考試《基金基礎(chǔ)知識(shí)》鞏固試題

  1. 以下不屬于金融市場(chǎng)的是(B)

  A.上海黃金交易所

  B.北京石油交易所

  C.中國(guó)外匯交易中心

  D.銀行間同業(yè)拆解中心

  2. 以下屬于投資概念的描述,錯(cuò)誤的是(D)

  A.投資未來收益具有不確定性

  B.投資者期望投資回報(bào)應(yīng)該能補(bǔ)償資金被占用的時(shí)間

  C.投資者期望投資回報(bào)應(yīng)該能補(bǔ)償預(yù)期的通貨膨脹率

  D.投資的產(chǎn)出會(huì)大于投入

  3. 按交易標(biāo)的物分類,金融市場(chǎng)類別不包括(C)

  A.票據(jù)市場(chǎng)

  B.黃金市場(chǎng)

  C.藝術(shù)品市場(chǎng)

  D.外匯市場(chǎng)

  4. 關(guān)于公司型基金,以下表述錯(cuò)誤的是(B)

  A.基金投資者是基金公司的股東

  B.依據(jù)基金合同成立

  C.在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司

  D.公司設(shè)有董事會(huì),代表投資者的利益行使職權(quán)

  5. 關(guān)于基金與銀行儲(chǔ)蓄存款的差異,以下表述錯(cuò)誤的是(B)

  A.基金管理人必須定期披露基金投資運(yùn)作情況,銀行則不需要

  B.銀行儲(chǔ)蓄的目標(biāo)客戶是保守型客戶,基金目標(biāo)客戶是激進(jìn)型客戶

  C.基金是一種受益憑證,銀行儲(chǔ)蓄是一種信用憑證

  D.基金收益具有一定的波動(dòng)性,銀行儲(chǔ)蓄利率相對(duì)固定

  6.某基金公司為了集中打造明星基金,提高某一基金的業(yè)績(jī)。下列做法合規(guī)的是(D)

  A.在交易方面,給該基金提供優(yōu)先的成交機(jī)會(huì)

  B.任命投資總監(jiān)兼任該基金經(jīng)理,與原基金經(jīng)理一起管理

  C.同向和反向交易

  D.研究員調(diào)研獲得的深度報(bào)告,優(yōu)先向該基金管理人提供

  7.私募基金管理人向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記需要申報(bào)的信息,下列描述錯(cuò)誤的是(A)

  A.高級(jí)管理人利害關(guān)系人的基本信息

  B.管理基金基本信息

  C.股東或合伙人基本信息

  D.高級(jí)管理人員基本信息

  8.基金管理人職責(zé)終止事由,下列不屬于的是(C)

  A.依法撤銷

  B.持有人大會(huì)解聘

  C.連續(xù)2年虧損

  D.依法取消基金管理資格

  9.申請(qǐng)開展基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)(B)

  A.繳納風(fēng)險(xiǎn)抵押金

  B.制定完善的資金清算流程

  C.具備符合資質(zhì)的投資管理人員

  D.獲得注冊(cè)所在地人民銀行分支機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)

  10.某基金公司不負(fù)有監(jiān)管職責(zé)的從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)本公司銷售部門員工乙有商業(yè)賄賂行為,甲最佳行為是(D)

  A.無需主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供違法違規(guī)線索

  B.無需舉報(bào)違法行為,但如果相關(guān)監(jiān)管部門對(duì)此進(jìn)行調(diào)查要予以配合

  C.立即向上級(jí)部門或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

  D.應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止并向上級(jí)部門或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告


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