12月基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》真題答案

　　在日常學(xué)習(xí)和工作生活中，我們很多時(shí)候都會(huì)有考試，接觸到考試真題，通過(guò)考試真題可以檢測(cè)參試者所掌握的知識(shí)和技能。你知道什么樣的考試真題才是規(guī)范的嗎？下面是小編為大家收集的12月基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》真題答案，希望對(duì)大家有所幫助。

　　12月基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》真題答案 1

　　2016年12月基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》真題答案

　　單選題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求-不選、錯(cuò)選均不得分。

　　第1題：下列關(guān)于投資者對(duì)于收益要求的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.要獲得高收益率，就必須承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)

　　B.投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)為客戶提供保薦業(yè)務(wù)

　　C.投資經(jīng)理必須要提醒客戶投資的下行風(fēng)險(xiǎn)

　　D.投資經(jīng)理必須確�？蛻舻氖找媛室�求能夠在法律限制范圍內(nèi)得以實(shí)現(xiàn)

　　答案：B

　　第2題：下列不屬于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)需考慮的因素是(　)。

　　A.投資目標(biāo)與范圍

　　B.時(shí)期選擇

　　C.基金風(fēng)險(xiǎn)水平

　　D.基金管理人資歷

　　答案：D

　　第3題：私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)投資戰(zhàn)略是具有(　)特性的投資戰(zhàn)略。

　　A.周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)小、流動(dòng)性強(qiáng)

　　B.周期短、風(fēng)險(xiǎn)小、流動(dòng)性強(qiáng)

　　C.周期短、風(fēng)險(xiǎn)大、流動(dòng)性強(qiáng)

　　D.周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)大、流動(dòng)性差

　　答案：D

　　第4題：(　)的優(yōu)點(diǎn)在于將外部股權(quán)全部?jī)?nèi)部化，使得對(duì)象企業(yè)保持充分的獨(dú)立性。

　　A.破產(chǎn)清算

　　B.買殼上市或借殼上市

　　C.管理層回購(gòu)

　　D.二次出售。

　　答案：C

　　第5題：(　)是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買人或賣出期貨合約價(jià)值的一定比例交納資金。

　　A.盯市制度

　　B.平倉(cāng)制度

　　C.交割制度

　　D.保證金制度

　　答案：D

　　第6題：下列屬于另類投資局限性的`是(　)。

　　I.缺乏信息透明度Ⅱ.流動(dòng)性較差

　�、�.估值難度大Ⅳ.杠桿率偏低

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　第7題：信用利差的特點(diǎn)不包括(　)。

　　A.對(duì)于給定的非政府部門的債券、給定的信用評(píng)級(jí)，信用利差隨著期限增加而減小

　　B.信用利差隨著經(jīng)濟(jì)周期的擴(kuò)張而縮小，隨著經(jīng)濟(jì)周期的收縮而擴(kuò)張

　　C.當(dāng)經(jīng)濟(jì)處于收縮或下滑期時(shí)，公司的盈利能力下降，現(xiàn)金流惡化

　　D.信用利差的變化本質(zhì)上是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)偏好的變化，受經(jīng)濟(jì)預(yù)期的影響

　　答案：A

　　第8題：可轉(zhuǎn)換債券的基本要素包括(　)。

　　I.標(biāo)的股票Ⅱ.轉(zhuǎn)換期限

　　Ⅲ.贖回條款Ⅳ.轉(zhuǎn)換限制

　　A.I、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　第9題：下列屬于投資收益的是(　)。

　　A.存款利息收入

　　B.買入返售金融資產(chǎn)收入

　　C.資產(chǎn)支持證券利息收入

　　D.衍生工具投資產(chǎn)生的相關(guān)損益

　　答案：D

　　第10題：《集合投資事業(yè)監(jiān)管原則》是由(　)發(fā)布的。

　　A.國(guó)際金融協(xié)會(huì)

　　B.國(guó)際基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織

　　答案：D

　　第11題：(　)是一種按照票面金額計(jì)算利息，票面上附有作為定期支付利息憑證的期票的債券。

　　A.零息債券

　　B.固定利率債券

　　C.公債

　　D.國(guó)債

　　答案：B

　　第12題：全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，投資組合的收益必須以(　)加權(quán)計(jì)算，或采用其他能反映期初價(jià)值及對(duì)外現(xiàn)金流的方法。

　　A.期初資產(chǎn)值

　　B.期末資產(chǎn)值

　　C.期末收益值

　　D.期末現(xiàn)金值

　　答案：A

　　第13題：商品的(　)始終是最關(guān)鍵也是交易者最關(guān)心的因素。

　　A.交易數(shù)量

　　B.交易額

　　C.交易價(jià)格

　　D.交易成本

　　答案：C

　　第14題：如果頻率直方圖呈現(xiàn)出(　)特征，可認(rèn)為該變量大致服從正態(tài)分布。

　　A.鐘形

　　B.橢圓形

　　C.方形

　　D.圓形

　　答案：A

　　第15題：某投資組合在持有期為1年、置信水平為95%的情況下，若所計(jì)算的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值為5%，則表明該資產(chǎn)組合(　)。

　　A.在1年中的損失有5%的可能不超過(guò)95%

　　B.在1年中的損失有5%的可能不超過(guò)5%

　　C.在1年中的最大損失為5%

　　D.在1年中的損失有95%的可能不超過(guò)5%

　　答案：D

　　第16題：國(guó)家外匯管理局規(guī)定養(yǎng)老基金、保險(xiǎn)基金、共同基金等類型的合格投資者，以及合格投資者發(fā)起設(shè)立的開(kāi)放式中國(guó)基金的投資本金鎖定期為(　)。

　　A.3個(gè)月

　　B.6個(gè)月

　　C.9個(gè)月

　　D.1年

　　答案：A

　　第17題：(　)可以預(yù)示市場(chǎng)對(duì)未來(lái)利率走勢(shì)的期望，是中央銀行制定和執(zhí)行貨幣政策的參考工具。

　　A.即期利率

　　B.遠(yuǎn)期利率

　　C.貼現(xiàn)因子

　　D.到期利率

　　答案：B

　　第18題：交易算法的核心是其背后的(　)模型。

　　A.公平交易

　　B.公正交易

　　C.量化交易

　　D.開(kāi)放式交易

　　答案：C

　　第19題：(　)反映了資產(chǎn)名義數(shù)值的增長(zhǎng)率。

　　A.名義收益率

　　B.資本收益率

　　C.實(shí)際收益率

　　D.投資收益率

　　答案：A

　　第20題：債券市場(chǎng)價(jià)格越(　)債券面值，期限越(　)，則當(dāng)期收益率就越偏離到期收益率。

　　A.接近;長(zhǎng)

　　B.接近：短

　　C.偏離;長(zhǎng)

　　D.偏離;短

　　答案：D

　　12月基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》真題答案 2

　　一、單選題

　　1. 以下關(guān)于債券久期的說(shuō)法，正確的是（ ）。

　　A. 債券久期與票面利率呈正相關(guān)關(guān)系

　　B. 債券久期與到期時(shí)間呈負(fù)相關(guān)關(guān)系

　　C. 債券久期是衡量債券利率風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)

　　D. 債券久期與債券價(jià)格波動(dòng)幅度呈反比關(guān)系

　　答案：C。債券久期是衡量債券利率風(fēng)險(xiǎn)的重要指標(biāo)，它反映了債券價(jià)格對(duì)利率變動(dòng)的敏感性。久期與票面利率呈負(fù)相關(guān)，與到期時(shí)間呈正相關(guān)，與債券價(jià)格波動(dòng)幅度呈正相關(guān)。

　　2. 關(guān)于股票型基金的風(fēng)險(xiǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（ ）。

　　A. 股票型基金的凈值增長(zhǎng)率波動(dòng)程度可能較大

　　B. 股票型基金面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要是非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C. 股票型基金通過(guò)分散投資可以降低個(gè)股投資的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D. 股票型基金的風(fēng)險(xiǎn)水平高于混合型基金

　　答案：B。股票型基金面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是無(wú)法通過(guò)分散投資完全消除的，而非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)分散投資降低。股票型基金主要投資股票，其凈值增長(zhǎng)率波動(dòng)較大，且一般風(fēng)險(xiǎn)水平高于混合型基金。

　　3. 基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)需要考慮的因素不包括（ ）。

　　A. 投資目標(biāo)與范圍

　　B. 基金風(fēng)險(xiǎn)水平

　　C. 基金規(guī)模

　　D. 基金經(jīng)理的性別

　　答案：D�；�金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)主要考慮投資目標(biāo)與范圍、風(fēng)險(xiǎn)水平、規(guī)模等因素，基金經(jīng)理的性別與基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。

　　二、多選題

　　1. 以下屬于衍生工具的有（ ）。

　　A. 遠(yuǎn)期合約

　　B. 期貨合約

　　C. 期權(quán)合約

　　D. 互換合約

　　答案：ABCD。遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約都是常見(jiàn)的衍生工具，它們的價(jià)值依賴于基礎(chǔ)資產(chǎn)的表現(xiàn)。

　　2. 影響債券到期收益率的因素包括（ ）。

　　A. 票面利率

　　B. 債券市場(chǎng)價(jià)格

　　C. 債券面值

　　D. 債券期限

　　答案：ABCD。票面利率、債券市場(chǎng)價(jià)格、債券面值和債券期限都會(huì)對(duì)債券到期收益率產(chǎn)生影響。一般來(lái)說(shuō)，票面利率越高、債券面值越大、債券期限越長(zhǎng)，在其他條件不變時(shí)，到期收益率可能越高；而債券市場(chǎng)價(jià)格越高，到期收益率可能越低。

　　三、判斷題

　　1. 指數(shù)基金的`投資目標(biāo)是復(fù)制和跟蹤某一市場(chǎng)指數(shù)，通常采用完全復(fù)制或抽樣復(fù)制的方法。（ ）

　　答案：正確。指數(shù)基金旨在緊密跟蹤某一特定市場(chǎng)指數(shù)的表現(xiàn)，通過(guò)完全復(fù)制指數(shù)成分股或抽樣復(fù)制的方式構(gòu)建投資組合。

　　2. 夏普比率越大，說(shuō)明基金的績(jī)效表現(xiàn)越差。（ ）

　　答案：錯(cuò)誤。夏普比率越大，表明基金在承擔(dān)單位風(fēng)險(xiǎn)時(shí)所能獲得的超過(guò)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益的額外收益越高，基金的績(jī)效表現(xiàn)越好。

　　請(qǐng)注意，以上只是一小部分真題答案示例，實(shí)際的基金從業(yè)考試真題涵蓋內(nèi)容廣泛且全面，考生需要系統(tǒng)地學(xué)習(xí)和掌握相關(guān)知識(shí)才能更好地應(yīng)對(duì)考試。

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