2016年12月基金從業(yè)考試《法律法規(guī)》考前習(xí)題

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　　考前習(xí)題一

　　1、基金從業(yè)人員誠信的基本要求是( )

　　A.對人守信，對事負(fù)責(zé)，不欺詐客戶

　　B.不欺詐客戶，不進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場，不進(jìn)行不正當(dāng)競爭

　　C.理解寬容，不進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場，不進(jìn)行不正當(dāng)競爭

　　D.相互尊重，平等交易，不進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場

　　2、 封閉式基金價(jià)格主要受(　　)的影響。

　　A.二級市場供求關(guān)系

　　B.銀行存貸款利率

　　C.基金資產(chǎn)總值

　　D.基金份額凈值

　　3、 2004年年底我國推出的首只交易型開放式指數(shù)基金(ETF)是(　　)。

　　A.深證100ETF

　　B.上證50ETF

　　C.上證180ETF

　　D.上證紅利ETF

　　4、契約型基金份額持有人享有(　　)。

　　A.基金投資決策權(quán)

　　B.基金資產(chǎn)保管權(quán)

　　C.基金資產(chǎn)管理權(quán)

　　D.基金份額所有權(quán)

　　5、 基金信息披露最根本、最重要的原則是(　　)。

　　A.真實(shí)性原則

　　B.準(zhǔn)確性原則

　　C.完整性原則

　　D.及時(shí)性原則

　　6、金職業(yè)道德教育的內(nèi)容主要包括( )

　　A.培養(yǎng)基金道德觀念，灌輸基金道德規(guī)范

　　B.灌輸基金道德觀念，培訓(xùn)基金道德素質(zhì)

　　C.培養(yǎng)基金道德觀念，培訓(xùn)基金道德素質(zhì)

　　D.灌輸基金道德規(guī)范，培養(yǎng)基金道德素質(zhì)

　　7、 第一只ETF是在(　　)推出的。

　　A.英國

　　B.美國

　　C.加拿大

　　D.澳大利亞

　　8、 某基金管理公司的基金經(jīng)理甲，通過互聯(lián)網(wǎng)散布關(guān)于A公司和B公司的不實(shí)消息，從而達(dá)到推高A公司的股價(jià)、壓低8公司股價(jià)的效果，以使自己運(yùn)作的投資基金獲利。這種行為屬于( )

　　A.不正當(dāng)競爭

　　B.基于信息的操縱市場

　　C.內(nèi)幕交易

　　D.誤導(dǎo)市場

　　9、 以下關(guān)于公司型基金的表述，正確的是(　　)。

　　A.基金是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)

　　B.主要依據(jù)基金合同運(yùn)營基金

　　C.投資者享有直接管理基金的權(quán)利

　　D.相比于契約型基金，公司型基金投資者的權(quán)利要小一些

　　10、 如果基金募集失敗，基金管理人要在基金募集期限屆滿后( )日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　考前習(xí)題二

　　1、 按交割期限分為( )

　　A.貨幣市場和資本市場

　　B.股票市場和金融市場

　　C.證券市場和外匯市場

　　D.現(xiàn)貨市場和期貨市場

　　2、 我國目前只能由(　　)擔(dān)任基金管理人。

　　A.基金銷售機(jī)構(gòu)

　　B.基金托管銀行

　　C.基金管理公司

　　D.基金投資咨詢公司

　　3、 下列關(guān)于基金對于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用的表述，正確的是(　　)。

　　A.有利于維護(hù)非流通股股東利益

　　B.有助于形成以個(gè)人投資者為主的投資者結(jié)構(gòu)

　　C.推動(dòng)股指持續(xù)上升

　　D.有利于推動(dòng)市場價(jià)值判斷體系的形成

　　4、 基金定期報(bào)告中信息披露最詳盡的文件是(　　)。

　　A.基金凈值公告

　　B.年度報(bào)告

　　C.半年度期報(bào)告

　　D.基金上市交易公告書

　　5、 《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定開放式基金的認(rèn)購費(fèi)率不得超過認(rèn)購金額的( )。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.5%

　　6、 為了進(jìn)一步保障基金信息質(zhì)量，法規(guī)規(guī)定，基金年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)(　　)獨(dú)立董事簽字同意。

　　A.1/3以上

　　B.2/3以上

　　C.1/2以上

　　D.全部

　　7、 (　　)是指債券發(fā)行人有可能在債券到期日之前回購債券的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　C.違約風(fēng)險(xiǎn)

　　D.申購風(fēng)險(xiǎn)

　　8、甲是A基金管理公司的基金經(jīng)理，利用業(yè)余時(shí)間到B基金管理公司兼職，并將A基金管理公司 的秘密信息分享給B基金管理公司使用,那么甲的行為不符合( )規(guī)范的要求。

　　A.廉潔公正

　　B.忠誠敬業(yè)

　　C.保守秘密

　　D.客戶資料

　　9、 基金募集期限屆滿，封閉式基金份額持有人人數(shù)應(yīng)達(dá)到不少于( )人的要求。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.以上都不是

　　10、 我國《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在(　　)年以上。

　　A.2

　　B.15

　　C.5

　　D.10

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