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基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》基礎習題
2016年11月基金從業(yè)資格考試已進入沖刺備考階段，下面是百分網(wǎng)小編為大家分享的基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》基礎習題巧，歡迎各位考生學習!
第1題 節(jié)假日的收益公告是指貨幣市場基金放開申購贖回后，在遇到法定節(jié)假日時，于節(jié)假日結束后第二個自然日披露節(jié)假日期間的每萬份基金凈收益，節(jié)假日最后一日的( )日年化收益率，以及節(jié)假Et后首個開放日的每萬份基金凈收益和( )日年化收益率。
A.7;7
B.15;7
C.20：15
D.30;30
參考答案：A
第2題 基金業(yè)協(xié)會會員不包括( )。
A.普通會員
B.高級會員
C.聯(lián)席會員
D.特別會員
參考答案：B
第3題 目前，( )的證券投資基金資產(chǎn)總值占世界半數(shù)以上，且對全球證券投資基金的發(fā)展有著重要的示范性影響。
A.日本
B.美國
C.瑞士
D.德國
參考答案：B
第4題 下列關于基金業(yè)協(xié)會的敘述中，錯誤的是( )。
A.權力機構是會員大會
B.屬于社會團體法人
C.基金托管人應當加入?yún)f(xié)會
D.會員分為三類：普通會員、特別會員、高級會員
參考答案：D
第5題 證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可采取的措施不包括( )。
A.警告
B.電話提示
C.罰款
D.約見談話
參考答案：C
第6題 ( )是正當競爭的前提;( )是正當競爭的基礎;( )是正當競爭的表現(xiàn)。
A.合法競爭;有序競爭;公平競爭
B.公平競爭;合法競爭;有序競爭
C.合法競爭;合理競爭;公平競爭
D.公平競爭;有效競爭;有序競爭
參考答案：B
第7題 就全球而言，進入( )世紀以后，全球基金業(yè)的規(guī)模繼續(xù)膨脹。
A.19
B.20
C.21
D.18
參考答案：C
第8題 ( )是指不為公眾所知悉的、能夠帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并被采取保密措施的技術信息和經(jīng)營信息。
A.風險揭示書
B.客戶資料
C.商業(yè)秘密
D.內(nèi)幕信息
參考答案：C
第9題 當影子定價與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對值達到或者超過0.5%時，基金管理人將在事件發(fā)生之日起( )內(nèi)就此事項進行臨時報告。
A.當日
B.2日
C.3日
D.7日
參考答案：B
第10題 下列( )不屬于我國基金份額持有人享有的權利。
A.查閱或者復制未公開披露的基金信息資料
B.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)
C.依法轉讓或者申請贖回持有的基金份額
D.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會
參考答案：A
第11題 2001年9月，我國第一只開放式基金( )誕生。
A.華安創(chuàng)新
B.淄博基金
C.基金開元
D.基金金泰
參考答案：A
第12題 保本基金通常將大部分資金投資于( )。
A.與基金到期日一致的股票
B.與基金到期日一致的貨幣市場工具
C.衍生金融工具
D.與基金到期日一致的債券
參考答案：D
第13題 ( )是指基金管理人運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。
A.成本效益原則
B.有效性原則
C.獨立性原則
D.相互制約原則
參考答案：A
第14題 ( )會導致ETF總份額的減少，( )會導致ETF總份額的擴大。
A.折價套利;溢價套利
B.溢價套利;折價套利
C.風險套利;無風險套利
D.無風險套利;風險套利
參考答案：A
第15題 投資者的ETF份額認購方式不包括( )。
A.場內(nèi)現(xiàn)金認購
B.場外現(xiàn)金認購
C.基金份額認購
D.證券認購
參考答案：C
第16題 投資人認購開放式基金，一般通過基金( )或其委托的商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他機構辦理。
A.申請人
B.管理人
C.托管人
D.持有人
參考答案：B
第17題 ( )類金融資產(chǎn)以票據(jù)、債券等契約型投資工具為主。
A.債權
B.股權
C.證券
D.實物
參考答案：A
第18題 合規(guī)人員應當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。這屬于合規(guī)管理的( )。
A.獨立性原則
B.客觀性原則
C.專業(yè)性原則
D.協(xié)調(diào)性原則
參考答案：D
第19題 目前，我國公募證券投資基金全部是( )。
A.封閉式基金
B.股票基金
C.契約型基金
D.增長型基金
參考答案：C
第20題 不收取銷售服務費的，對持有持續(xù)期長于3個月但少于6個月的投資人收取不低于( )的贖回費，并將上述贖回費總額的50%計入基金財產(chǎn)。
A.0.1%
B.0.25%
C.0.5%
D.0.75%
參考答案：C
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