2017年監(jiān)理工程師《理論法規(guī)》復習重點
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建設(shè)工程監(jiān)理的法律地位和責任
(一)建設(shè)工程監(jiān)理的法律地位
自建設(shè)工程監(jiān)理制度實施以來，有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等逐步明確了建設(shè)工程監(jiān)理的法律地位。
1.明確了強制實施監(jiān)理的工程范圍
2.明確了建設(shè)單位委托工程監(jiān)理單位的職責
3.明確了工程監(jiān)理單位的職責
4.明確了工程監(jiān)理人員的職責
【例】自建設(shè)工程監(jiān)理制度實施以來，通過頒布有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等，明確了()，逐步確立了建設(shè)工程監(jiān)理的法律地位。
A.工程監(jiān)理單位的職責
B.建設(shè)單位委托工程監(jiān)理單位的職責
C.建設(shè)單位授權(quán)工程監(jiān)理單位的范圍
D.工程監(jiān)理人員的職責
E.強制實施監(jiān)理的工程范圍
【答案】ABDE
1.明確了強制實施監(jiān)理的工程范圍
《建筑法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》
《建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準規(guī)定》又進一步細化了必須實行監(jiān)理的工程范圍和規(guī)模標準：
(1)國家重點建設(shè)工程。
(2)大中型公用事業(yè)工程。是指項目總投資額在3000萬元以上的下列工程項目：
(3)成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程。建筑面積在5萬m2以上的住宅建設(shè)工程必須實行監(jiān)理;5萬m2以下的住宅建設(shè)工程，可以實行監(jiān)理。
為了保證住宅質(zhì)量，對高層住宅及地基、結(jié)構(gòu)復雜的多層住宅應(yīng)當實行監(jiān)理。
(4)利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程。包括：1)使用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際組織貸款資金的項目;2)使用國外政府及其機構(gòu)貸款資金的項目;3)使用國際組織或者國外政府援助資金的項目。
(5)國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程。是指：
1)項目總投資額在3000萬元以上關(guān)系社會公共利益、公眾安全的下列基礎(chǔ)設(shè)施項目：
2)學校、影劇院、體育場館項目。
【例】依據(jù)《建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準規(guī)定》，下列項目中，必須實行監(jiān)理的是()。
A.建筑面積4000m2的影劇院項目
B.建筑面積40000m2的住宅項目
C.總投資額2800萬元的新能源項目
D.總投資額2700萬元的社會福利項目
答案：A
2.明確了建設(shè)單位委托工程監(jiān)理單位的職責
《建筑法》規(guī)定：“實行監(jiān)理的建筑工程，由建設(shè)單位委托具有相應(yīng)資質(zhì)條件的工程監(jiān)理單位監(jiān)理。建設(shè)單位與其委托的工程監(jiān)理單位應(yīng)當訂立書面委托監(jiān)理合同。”
《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》規(guī)定：“實行監(jiān)理的建設(shè)工程，建設(shè)單位應(yīng)當委托具有相應(yīng)資質(zhì)等級的工程監(jiān)理單位進行監(jiān)理，也可以委托具有工程監(jiān)理相應(yīng)資質(zhì)等級并與被監(jiān)理工程的施工承包單位沒有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系的該工程的設(shè)計單位進行監(jiān)理。”
3.明確了工程監(jiān)理單位的職責
《建筑法》規(guī)定：“工程監(jiān)理單位應(yīng)當在其資質(zhì)等級許可的監(jiān)理范圍內(nèi)，承擔工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。”
《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》規(guī)定:“工程監(jiān)理單位應(yīng)當選派具備相應(yīng)資格的總監(jiān)理工程師和監(jiān)理工程師進駐施工現(xiàn)場。”“未經(jīng)監(jiān)理工程師簽字，建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備不得在工程上使用或者安裝，施工單位不得進行下一道工序的施工。未經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字，建設(shè)單位不撥付工程款，不進行竣工驗收。”
《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第十四條規(guī)定：“工程監(jiān)理單位應(yīng)當審查施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施或者專項施工方案是否符合工程建設(shè)強制性標準。”“工程監(jiān)理單位在實施監(jiān)理過程中，發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的，應(yīng)當要求施工單位整改;情況嚴重的，應(yīng)當要求施工單位暫時停止施工，并及時報告建設(shè)單位。施工單位拒不整改或者不停止施工的，工程監(jiān)理單位應(yīng)當及時向有關(guān)主管部門報告。”
4.明確了工程監(jiān)理人員的職責
《建筑法》規(guī)定：“工程監(jiān)理人員認為工程施工不符合工程設(shè)計要求、施工技術(shù)標準和合同約定的，有權(quán)要求建筑施工企業(yè)改正。”“工程監(jiān)理人員發(fā)現(xiàn)工程設(shè)計不符合建筑工程質(zhì)量標準或者合同約定的質(zhì)量要求的，應(yīng)當報告建設(shè)單位要求設(shè)計單位改正。”
《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》規(guī)定：“監(jiān)理工程師應(yīng)當按照工程監(jiān)理規(guī)范的要求，采取旁站、巡視和平行檢驗等形式，對建設(shè)工程實施監(jiān)理。”
【例】根據(jù)《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》，工程監(jiān)理單位的安全責任有()。
A.審查施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施和專項施工方案
B.針對采用新工藝的建設(shè)工程提出預防生產(chǎn)安全事故的措施建議
C.發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患時要求施工單位整改
D.監(jiān)督施工單位執(zhí)行安全教育培訓制度
E.將保證安全施工的措施報有關(guān)部門備案
答案：AC
(二)工程監(jiān)理單位及監(jiān)理工程師的法律責任
1.工程監(jiān)理單位的法律責任
(1)《建筑法》規(guī)定:“工程監(jiān)理單位不按照委托監(jiān)理合同的約定履行監(jiān)理義務(wù)，對應(yīng)當監(jiān)督檢查的項目不檢查或者不按照規(guī)定檢查，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當承擔相應(yīng)的賠償責任。”“工程監(jiān)理單位與建設(shè)單位或者建筑施工企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的，責令改正，處以罰款，降低資質(zhì)等級或者吊銷資質(zhì)證書;有違法所得的，予以沒收;造成損失的，承擔連帶賠償責任;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。”“工程監(jiān)理單位轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)的，責令改正，沒收違法所得，可以責令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級;情節(jié)嚴重的，吊銷資質(zhì)證書。”
(2)《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》規(guī)定：“工程監(jiān)理單位有下列行為的，責令停止違法行為或改正，處合同約定的監(jiān)理酬金1倍以上2倍以下的罰款，可以責令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級;情節(jié)嚴重的，吊銷資質(zhì)證書：
1)超越本單位資質(zhì)等級承攬工程的;
2)允許其他單位或者個人以本單位名義承攬工程的。”
“工程監(jiān)理單位轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的，責令改正，沒收違法所得，處合同約定的監(jiān)理酬金25%以上50%以下的罰款;可以責令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級;情節(jié)嚴重的，吊銷資質(zhì)證書。”
“工程監(jiān)理單位有下列行為之一的，責令改正，處50萬元以上100萬元以下的罰款，降低資質(zhì)等級或者吊銷資質(zhì)證書;有違法所得的，予以沒收;造成損失的，承擔連帶賠償責任：
1)與建設(shè)單位或者施工單位串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的;
2)將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字的。”
“工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系承擔該項建設(shè)工程的監(jiān)理業(yè)務(wù)的，責令改正，處5萬元以上10萬元以下的罰款，降低資質(zhì)等級或者吊銷資質(zhì)證書;有違法所得的，予以沒收。”
(3)《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》規(guī)定：“工程監(jiān)理單位有下列行為之一的，責令限期改正;逾期未改正的，責令停業(yè)整頓，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，降低資質(zhì)等級，直至吊銷資質(zhì)證書;造成重大安全事故，構(gòu)成犯罪的，對直接責任人員，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責任;造成損失的，依法承擔賠償責任：
1)未對施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施或者專項施工方案進行審查的;
2)發(fā)現(xiàn)安全事故隱患未及時要求施工單位整改或者暫時停止施工的;
3)施工單位拒不整改或者不停止施工，未及時向有關(guān)主管部門報告的;
4)未依照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標準實施監(jiān)理的。”
(4)《刑法》第一百三十七條規(guī)定：“工程監(jiān)理單位違反國家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標準，造成重大安全事故的，對直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金;后果特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。”
【例】根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》，責令工程監(jiān)理單位停止違法行為，并處合同約定的監(jiān)理酬金1倍以上2倍以下罰款的情形有()。
A.超越本單位資質(zhì)等級承攬工程
B.與施工單位串通降低工程質(zhì)量
C.將不合格工程按照合格簽字
D.允許其他單位以本單位名義承攬工程
E.將所承攬的監(jiān)理業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓給其他單位
答案：AD
【例】根據(jù)《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》，工程監(jiān)理單位未對施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施或者專項施工方案進行審查的，責令限期改正：逾期末改正的，責令停業(yè)整頓，并處()的罰款;情節(jié)嚴重的，降低資質(zhì)等級、直至吊銷資質(zhì)證書。
A.1萬元以上5萬元以下
B.5萬元以上10萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.30萬元以上50萬元以下
答案：C
2.監(jiān)理工程師的法律責任
如果監(jiān)理工程師出現(xiàn)工作過錯，其行為將被視為工程監(jiān)理單位違約，應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任。工程監(jiān)理單位在承擔違約賠償責任后，有權(quán)在企業(yè)內(nèi)部向有過錯行為的監(jiān)理工程師追償損失。因此，由監(jiān)理工程師個人過失引發(fā)的合同違約行為，監(jiān)理工程師必然要與工程監(jiān)理單位承擔一定的連帶責任。
《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》規(guī)定，監(jiān)理工程師因過錯造成質(zhì)量事故的，責令停止執(zhí)業(yè)1年;造成重大質(zhì)量事故的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年以內(nèi)不予注冊;情節(jié)特別惡劣的，終身不予注冊。《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第七十四條規(guī)定，工程監(jiān)理單位違反國家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標準，造成重大安全事故，構(gòu)成犯罪的，對直接責任人員依法追究刑事責任。
《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》規(guī)定，注冊監(jiān)理工程師未執(zhí)行法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標準的，責令停止執(zhí)業(yè)3個月以上1年以下;情節(jié)嚴重的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年內(nèi)不予注冊;造成重大安全事故的，終身不予注冊;構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責任。
【例】根據(jù)《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》，注冊執(zhí)業(yè)人員未執(zhí)行法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標準，情節(jié)嚴重的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，()不予注冊。
A.1年內(nèi)
B.5年內(nèi)
C.8年內(nèi)
D.終身
答案：B
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